cos足交           华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投       资基金招募说明书（更新）        基金管理东谈主：华宝基金管理有限公司        基金托管东谈主：中国银行股份有限公司                        华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         【关键教导】   本基金经中国证券监督管理委员会 2023 年 9 月 5 日证监许可【2023】2081 号文注册，进行募 集。   基金管理东谈主保证《华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书》(以下 简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容信得过、准确、完好意思。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值及市集远景作出本色性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      本基金的标的指数为标普中国 A 股红利契机指数，指数编制方法如下：      标普红利契机指数系列揣度得志分布化、结实性及可往返性要求（如阅历尺度中所述）的国际市 场高收益股票的投资收益。每只指数锁定特定的身分股数目，身分股由股息率或总红利打算权重，设 有上限限制（如指数组成中所述）。      指数股票池：标普中邦腹地 A 股 BMI 指数（在上交所与深交所上市的特殊处理股票除外（ST 与 *ST））      可投资性目的      最低市值：东谈主民币 10 亿元（指数现有身分股为 9 亿元）      最低成交额：六个月日均成交额达到东谈主民币 2，000 万元（指数现有身分股为 1，800 万）      盈利能力。股票须为盈利（按从头养息参考日历前 12 个月的正市盈率（EPS）计量）。      在指数合阅历条件考量和身分股录取经过中，标普谈琼斯指数只研讨基本每股收益，剔除/不计入 非频繁名堂。每股收益数据基于前 12 个月(LTM)，即最近四个季度之总和。淌若未提供季度财务数 据，则将从其最新的半年度或年度申报中评估公司的前 12 个月每股收益。      盈利增长。股票昔时三年的盈利增长须为正。最新的年度每股盈利必须大于三年前的数据。指数 现有身分股在当前从头养息期不得志盈利增长，即从指数中剔出。就标普中国 A 股红利契机指数而 言，指数现有身分股倘在一语气两个从头养息期均无法得志盈利增长目的，则从指数中剔出。      在指数合阅历条件考量和组成股录取经过中，标普谈琼斯指数只研讨基本每股收益（EPS），剔除/ 不计入非频繁名堂。      派息比率。股票的每股派息与每股盈利的比率须低于 100%。      股息派付记录。公司必须在前两年每年均摊发股息。      指数组成                                      华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）     指数构建由两步组成，发轫需进行指数身分股筛选，第二步需决定身分股在指数中的权重。     由股票池中股息率排行前 100 的股票组成。在从头养息时，若现有身分股排在前 150 名内，则保 留在指数中，不然将赐与剔出，补入下别称非指数身分股。     身分股权重     指数根据以下身分股权重上限所载的具体分布投资要求按 12 个月历史股息率打算权重。                             个股权                                                      其他标            指数                         GICS 行业权重     国度／地区权重          新兴市集权重                                  重                                                   准                             最高          最高              最高               最高  标普中国 A 股红利契机指数             3%          33%             --               --           --     权重打算     各身分股权重通过优化方法打算。在得志上述个股，行业，国度或（和）其他要求的同期，使各 身分股养息后权重与非养息权重之差值除以非养息权重后之商的平方总和最小。    相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见标普谈琼斯网站，网址： https://www.spglobal.com/spdji/zh/documents/methodologies/methodology-sp-dividend- opportunities-chinese.pdf    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投成本基金 前，需充分了解本基金的家具特性，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：市集风险、流动性风 险、指数化投资的风险、ETF 运作的风险、本基金投资特定品种及参与特定业务的专有风险、管理风 险、操作或期间风险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能 不一致的风险等。其中，指数化投资的风险包括标的指数申报与股票市集平均申报偏离的风险、标的 指数波动的风险、标的指数编制和打算的风险、追踪纰缪抵制未达约定办法的风险、标的指数变更的 风险、指数编制机构住手服务的风险等；ETF 运作的风险包括可接受股票认购导致的风险、基金份额 二级市集往返价钱折溢价风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 打算特别的风险、成份股停牌的风险、投资者 申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单象征竖立分歧理的 风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、第三方机构服务的风险、退市风险、基金合同拆开                     华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的风险等；本基金投资特定品种及参与特定业务的专有风险包括股指期货风险、财富援救证券投资风 险、存托凭证投资风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险等。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，主要采选组合复制策略，追踪标的指数，其风险收益特 征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风 险水平高于搀杂型基金、债券型基金及货币市集基金。   在当今结算规则下，投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回取得的股票当日起可卖 出。   在当今的业务规则下，投资者投成本基金时需具有上海证券往返所 A 股账户或基金账户。其中， 上海证券往返所基金账户只可进行基金的现款认购和二级市集往返，如投资者需要使用标普中国 A 股 红利契机指数成份股中的上海证券往返所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立 上海证券往返所 A 股账户；如投资者需要使用标普中国 A 股红利契机指数成份股中的深圳证券往返所 上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券往返所 A 股账户。   本基金可参与股指期货往返，可能面对杠杆风险、基差风险、股指期货缓期时的流动性风险、期 货盯市结算轨制带来的现款管理风险、到期日风险、敌手方风险、连带风险、未平仓合约不成络续持 有风险等。   本基金的投资界限包括财富援救证券。财富援救证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提 前偿付风险、操作风险和法律风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的 境外基础证券的关系风险可能平直或辗转成为本基金的风险。   本基金可参与融资业务。融资业务存在信用风险、投资风险和合规风险等风险。   本基金可参与转融通证券出借业务。转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性风险、信用 风险和市集风险。   投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金家具云尔纲领及《基金合 同》等信息表露文献，并根据自身的投资目的、投资期限、投资造就、财富景色等判断基金是否和投 资者的风险承受能力相适宜，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其畴昔进展，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹 进展的保证。   基金管理东谈主依照遵循法守、敦厚信用、严慎力争的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收益。                           华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应崇拜阅读本招募说明书。   基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色 与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。   本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日；相关财务数据和净值进展截止日为   原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。                                   华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                        目 录                   华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     一、序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募 证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督 管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息表露管理办法》(以下简称 “《信息表露办法》”)、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理端正》（以下简称“《流动 性风险管理端正》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》”）、其他相关端正及《华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资 基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本招募说明书诠释了华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金的投资办法、策 略、风险、费率等与投资者投资决策相关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说 明书。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性申诉或紧要遗漏，并对其信得过性、 准确性、完好意思性承担法律服务。   本基金是根据本招募说明书所载明云尔肯求召募的。本招募说明书由本基金管理东谈主解释。本基金 管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何 解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权 利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同的 当事东谈主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同偏激他相关端正享有权益、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权益和义务，应详备查 阅基金合同。                         华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                           二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有用矫正和补充 放式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用矫正和补充 招募说明书》偏激更新 云尔纲领》偏激更新 发售公告》 告书》 章以偏激他对基金合同当事东谈主有治理力的决定、决议、文牍等 经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日 起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表 大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正                        华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息披 露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其时常作念出的矫正 证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的矫正 基金” 似，采选敞开式运作方式的基金 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 投资管理办法》（偏激时常矫正）及关系法律法例端正使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 证券投资基金的其他投资者的合称 务指引》（偏激时常矫正）所界说的机构投资者                        华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 购、赎回等业务 受基金管理东谈主托付代为办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 理本基金发售业务的机构 的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 结算业求实施确定》（偏激时常矫正）端正的基金登记、存管、结算及关系业务 本基金的登记机构为中国证券登记结算有限服务公司 金账户 证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐述的日历 果报中国证监会备案并赐与公告的日历                      华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 实施确定》、中国证券登记结算有限服务公司发布实施的《中国证券登记结算有限服务公司对于往返 所往返型敞开式证券投资基金登记结算业求实施确定》及中国证券登记结算有限服务公司、上海证券 往返所发布的其他关系规则和端正（偏激时常矫正） 为 的申购对价向基金管理东谈主肯求购买基金份额的步履 份额兑换为申购赎回清单端正的赎回对价的步履 金替代、现款差额偏激他对价 回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 额数应为最小申购赎回单元的整数倍 券中部分证券的一定数目的现款 合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或应取得的现款差额根据最小申购赎回单元 对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数打算 额                     华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 拆分、合并，将按经拆分、合并养息后的基金份额折算日基金份额净值来打算相应基金份额净值增长 率） 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以基金份额折算或拆分、合并日为出手 日从头打算） 值总和 经过 法》端正的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表露网站）等 媒介 的财富，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购与银行依期进款（含条约约定有条件提前 支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、财富援救证券、因刊行东谈主债务违 约无法进行转让或往返的债券等 份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业 务                         华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况   基金管理东谈主：华宝基金管理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼   法定代表东谈主：黄孔威   总司理：向辉   成立日历：2003 年 3 月 7 日   注册成本：1.5 亿元东谈主民币   电话：021-38505888   计划东谈主：章希   股权结构：中方鞭策华宝信赖有限服务公司持有 51%的股份，外方鞭策 Warburg Pincus Asset Management， L.P.持有 29%的股份，中方鞭策江苏省铁路集团有限公司持有 20%的股份。   (二) 主要东谈主员情况   黄孔威先生，董事长，硕士。曾任职于宝钢集团计财部和财富计划部、宝武集团下属公司，曾兼 任中国太保非履行董事、兴业银行监事、兴业银行董事、长江养老保障董事等。现任华宝基金管理有 限公司党委秘书、董事长。   向辉先生，董事，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副长处、在长盛基金管理有限公司市集 部任职。2002 年加入华宝基金管理有限公司，先后担任公司计帐登记部总司理、营运副总监、营运总 监、副总司理等职务。现任华宝基金管理有限公司总司理。   朱莉丽女士，董事，硕士。曾赴任于好意思林投资银行部、德结实银行投资银行部。现任上海华平私 募基金管理有限公司董事总司理，兼任河南华夏消耗金融股份有限公司董事，神策麇集科技（北京） 有限公司董事。   卢余权先生，董事，学士。曾任江苏省交通厅公路局副局长、江苏省铁路办公室打计算划处处 长。现任江苏省铁路集团有限公司副总司理、党委委员、总法律参谋人，新陆桥（连云港）船埠有限公 司董事、副董事长，宁杭铁路有限服务公司董事、副董事长。                    华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   王灿先生，零丁董事，硕士。曾先后任复星国际有限公司及复星集团履行董事、高档副总裁兼首 席发展官(CGO)、首席财务官(CFO)及投资管理中心总司理等职务，并曾任职于金蝶软件（中国）有限 公司、普华永谈中天管帐师事务所、渣打银行（中国）有限公司、华住旅社集团。现任新但愿集团有 限公司首席财务官、新但愿财务有限公司董事长、中国总管帐师协会副会长；兼任亚朵活命控股有限 公司零丁董事、重庆小米消耗金融有限公司零丁非履行董事、暴露医疗集团控股有限公司零丁非履行 董事。   很多奇女士，零丁董事，博士。曾先后任中南财经政法大学法学院助教、讲师，上海交通大学法 学院讲师、副造就、造就、博导，好意思国哈佛大学法学院富布莱特高档拜访学者，纽约大学法学院 “Hauser”全球研究员，杜克大学、新南威尔士大学等国际顶尖法学院的高档拜访学者。现任复旦大 学法学院造就、博士生导师，复旦大学数字经济法治研究中心主任和明智法治重心实验室负责东谈主，上 海交通大学上海高档金融学院兼聘造就；兼任桂林银行股份有限公司零丁董事、中储发展股份有限公 司零丁董事，法律与国际事务委员会（FLIA）委员及名堂主任、东南大学兼职博导、中国科学期间法 学会常务理事、中国法学会财税法学会常务理事、最高手民法院中国司法大数据研究院互联网司法研 究中心众人库成员、上海市政府首批立法众人、中共浦东新区委员会法律参谋人、中国（上海）自贸试 验区管委会法律参谋人等职务。   周波女士，零丁董事，博士。曾任上海财经大学管帐学院助理造就、管帐学院院长助理。现任上 海财经大学管帐学院副造就、博士生导师，管帐学院副院长。并为中国总管帐师协会财务管理专科委 员会委员、中国买卖管帐学会智能财务分会副会长；兼任上海汉钟精机股份有限公司、上海新相微电 子股份有限公司等公司零丁董事。   丘键先生，监事会主席，硕士。曾先后赴任于中国银行间市集往返商协会、中国银联股份有限公 司、金融网关信息服务有限公司、国网英大投资管理有限公司。现任北京华平投资筹商有限公司计策 总监。   黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团打算部、管理立异部空洞主管，宝钢工程党委组织部、 东谈主力资源部部长，广东钢铁集团打算部副部长，广东宝钢置业副总司理，宝钢集团东谈主事效率总监、领 导力发展总监，中国宝武集团指引力发展总监，中国宝武钢铁集团产业金融党工委副秘书、纪工委书 记。现任华宝投资有限公司总司理、党委副秘书，兼任华宝信赖有限服务公司监事，长江养老保障股 份有限公司董事。                         华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   陆晓霞女士，职工监事，本科。曾任华宝信赖计财部副总司理、总司理，华宝投资审计监察法务 部部长、审计监察部部长。现任华宝基金管理有限公司风险管理部资深风险分析师。   胡孟超先生，职工监事，硕士。曾任永赢基金管理有限公司、永赢财富管理有限公司监察稽核助 理。现任华宝基金管理有限公司合规审计部法务主管。   向辉先生，总司理，简历同上。   周雷先生，看管长，硕士。曾任职于中国机械拓荒收支口总公司、北京证监局、中国证监会，曾 任华宝证券有限服务公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金管理有限公司看管长。   李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在 T.A. Consultanted   LTD.从事开发及期间管理服务。 运副总监兼信息期间部总司理，现任华宝基金管理有限公司首席信息官。   周晶先生，首席投资官，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险管 理、投资研究等服务。 2011 年 6 月再次加入华宝基金管理有限公司，历任首席策略分析师、策略部 总司理、国外投资部总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金管理有限公司首席 投资官。   胡洁，硕士。2006 年 6 月加入华宝基金管理有限公司，先后在往返部、家具开发部和量化投资部 服务，现任指数投资总监、指数研发投资部总司理。2012 年 10 月至 2019 年 1 月任上证 180 成长往返 型敞开式指数证券投资基金基金司理，2012 年 10 月至 2018 年 11 月任华宝上证 180 成长往返型敞开 式指数证券投资基金连络基金基金司理，2015 年 5 月至 2020 年 12 月任华宝中证医疗指数分级证券投 资基金基金司理，2015 年 6 月至 2018 年 8 月任华宝中证 1000 指数分级证券投资基金基金司理，2016 年 8 月起任华宝中证军工往返型敞开式指数证券投资基金基金司理，2017 年 1 月至 2024 年 10 月任华 宝标普中国 A 股红利契机指数证券投资基金(LOF)基金司理，2017 年 7 月起任华宝中证银行往返型开 放式指数证券投资基金基金司理，2018 年 11 月起任华宝中证银行往返型敞开式指数证券投资基金联 接基金基金司理，2019 年 1 月至 2021 年 3 月任华宝标普中国 A 股质料价值指数证券投资基金(LOF)基 金司理，2019 年 5 月起任华宝中证医疗往返型敞开式指数证券投资基金基金司理，2019 年 7 月起任华 宝中证科技龙头往返型敞开式指数证券投资基金基金司理，2019 年 8 月至 2023 年 10 月任华宝 MSCI 中国 A 股国际通 ESG 通用指数证券投资基金(LOF)基金司理，2019 年 8 月起任华宝中证科技龙头往返 型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金基金司理，2019 年 12 月起任华宝中证消耗龙头指数证券                       华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 投资基金(LOF)基金司理，2021 年 1 月至 2021 年 5 月任华宝中证医疗指数证券投资基金基金司理， 指证券公司往返型敞开式指数证券投资基金基金司理，2021 年 5 月起任华宝中证医疗往返型敞开式指 数证券投资基金连络基金基金司理，2021 年 6 月起任华宝中证科创创业 50 往返型敞开式指数证券投 资基金基金司理，2021 年 8 月起任华宝中证科创创业 50 往返型敞开式指数证券投资基金发起式连络 基金基金司理，2021 年 9 月起任华宝中证消耗龙头往返型敞开式指数证券投资基金基金司理，2023 年 利契机往返型敞开式指数证券投资基金基金司理，2024 年 11 月起任华宝标普中国 A 股红利契机往返 型敞开式指数证券投资基金连络基金（LOF）基金司理。   向辉先生，华宝基金管理有限公司总司理。   胡洁女士，华宝基金管理有限公司指数投资总监、指数研发投资部总司理、基金司理。   钟奇先生，华宝基金管理有限公司成长立场投资总监、基金司理。   陈建华先生，华宝基金管理有限公司基金司理。   蒋俊阳先生，华宝基金管理有限公司指数研发投资部副总司理、基金司理。                         华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        四、基金托管东谈主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息表露计划东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、证券、基 金、信赖从业造就，且具有国外服务、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士以上学位或高档职 称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   看成国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、基金（一双 多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商财富管理计算、信赖 计算、企业年金、银行甘心家具、股权基金、私募基金、资金托管等门类都全、家具丰富的托管业务 体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各样客户提供个性化的托管增 值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   限制 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，QDII 基 金 66 只，隐蔽了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，得志 了不同客户多元化的投资甘心需求，基金托管范畴位居同行前哨。   （四）托管业务的里面抵制轨制   中国银行托管业务部风险管理与抵制服务是中国银行全面风险抵制服务的组成部分，剿袭中国银 行风险抵制理念，救援“法度运作、稳健计划”的原则。中国银行托管业务部风险抵制服务相接业务                        华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 各方法，通过风险识别与评估、风险抵制法子设定及轨制成立、表里部查验及审计等法子强化托管业 务全员、全面、全程的风险管控。 基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保寄望见的 审阅申报。2020 年，中国银行络续取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面抵制审计报 告。中国银行托管业务内控轨制完善，内控法子严实，好像有用保证托管财富的安全。   （五）托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和法度   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的关系规 定，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违背法律、行政法例和其他相关端正，或者违背基金合同 约定的，应当拒却履行，实时文牍基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管理机构申报。基金托管东谈主 如发现基金管理东谈主依据往返法度依然成效的投资指示违背法律、行政法例和其他相关端正，或者违背 基金合同约定的，应当实时文牍基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管理机构申报。                            华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         五、关系服务机构  （一）基金份额发售机构   称呼：华宝基金管理有限公司  住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼  办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 57 楼   法定代表东谈主：黄孔威   直销柜台电话：021-38505731、021-38505732   直销柜台传真：021-50499663、021-50988055   计划东谈主：华崟   网址：www.fsfund.com  详见基金份额发售公告。  投资东谈主可平直通过具有基金销售业务阅历及上海证券往返所会员阅历的证券公司办理网上现款认 购业务。详见基金份额发售公告。  本基金召募期收尾前取得基金销售业务阅历的上海证券往返所会员可通过上海证券往返所网上系 统办理本基金的网上现款认购业务。  基金管理东谈主可依据实践情况增减、变更发售代理机构，并在基金管理东谈主网站公示。  （二）登记机构  称呼：中国证券登记结算有限服务公司  住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  计划东谈主：赵亦清  计划电话：010-50938782  传真：010-50938907  （三）出具法律意见书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所                        华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 计划东谈主：陆奇 承办讼师：早晨、陆奇 （四）审计基金财产的管帐师事务所 称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊粗糙合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：中国上海南京西路 1266 号恒隆广场 2 期 25 楼 履行事务合伙东谈主：邹俊 计划电话：(021) 2212 2888 传真：(021) 6288 1889 计划东谈主：侯雯 承办注册管帐师：黄小熠、侯雯                          华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         六、基金的召募   本基金经中国证监会证监基金字【2023】2081 号准予注册，由基金管理东谈主依照《基金法》、《运 作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他相关端正召募，召募期为自 2023 年 11 月 20 日 2023 年 12 月 4 日，共召募 785，896，284.00 份基金份额，有用认购户数为 8，133 户。                        华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        七、基金备案   本基金基金合同于 2023 年 12 月 8 日庄重成效。   《基金合同》成效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低 于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期申报中赐与表露；一语气 50 个服务日出现前述情形之一 的，基金管理东谈主应实时文牍基金托管东谈主，本基金将依据《基金合同》第二十一部分的约定干涉基金财 产计帐法度并拆开，不需召开基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。                  华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）             八、基金份额折算与变更登记  基金合同成效后，本基金不错进行份额折算。  （一）基金份额折算的期间  基金管理东谈主应预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息表露办法》的相关端正进行公告。  （二）基金份额折算的原则  基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。基金 份额折算的比例和具体安排本基金管理东谈主将另行公告。  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的基金份额数额将发生养息，但 养息后的基金份额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份 额持有东谈主的权益无本色性影响（因余数处理而产生的损益不视为本色性影响）。基金份额折算后，基 金份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。  淌若基金份额折算经过中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基金管理东谈主可延长办理 基金份额折算。  （三）基金份额折算的方法  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                       华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 九、基金份额的上市往返  （一）基金份额的上市  基金合同成效后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《上海证券往返所证券投资基金上市规 则》，朝上海证券往返所肯求基金份额上市：  基金上市前，基金管理东谈主应与上海证券往返所坚贞上市条约书。基金份额获准在上海证券往返所 上市的，基金管理东谈主应按照关系端正发布基金份额上市往返公告书。  本基金已于 2023 年 12 月 18 日在上海证券往返所上市。  （二）基金份额的上市往返  基金份额在上海证券往返所的上市往返、停复牌、拆开上市往返应遵循《上海证券往返所往返规 则》、《上海证券往返所证券投资基金上市规则》、《上海证券往返所往返型敞开式指数基金业求实 施确定》等相关端正。  （三）拆开上市往返  基金份额上市往返后，有下列情形之一的，上海证券往返所可拆开基金的上市往返：  基金管理东谈主应当在收到上海证券往返所拆开基金上市的决定之日起 2 日内发布基金拆开上市公 告。  若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券往返所拆开上市的，本基金 将在履行妥贴法度后由往返型敞开式基金变更为追踪标的指数的非上市的敞开式基金，届时基金管理 东谈主可变更本基金的登记机构、申购与赎回的安排等要求并根据变更为非上市指数基金的情况相应养息 基金合同，而无需召开基金份额持有东谈主大会。若届时本基金管理东谈主已有以该指数看成标的指数的指数                      华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金，则本基金将本着保重投资者正当权益的原则，履行妥贴的法度后录取其他合适的指数看成标的 指数。   （四）基金份额参考净值的打算与公告   基金管理东谈主在每一往返日开市前公告当日的申购赎回清单，基金管理东谈主或基金管理东谈主托付的其他 机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，打算基金份额参考净值 (IOPV)，并将打算结果朝上海证券往返所发送，由上海证券往返所对外发布，仅供投资者往返、申 购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购、赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购、赎回清单中退补现款 替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与最新 成交价相乘之和＋申购、赎回清单中谢却现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎 回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额。   （五）关系法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券往返所对基金上市往返的规则等关系规 定内容进行养息的，本基金按照新端正履行，由此对基金合同进行矫正的，且此项修改不必召开基金 份额持有东谈主大会。   （六）若上海证券往返所、中国证券登记结算有限服务公司加多了基金上市往返的新功能，基金 管理东谈主不错在履行妥贴的法度后加多相应功能。   （七）在不违背法律法例及不挫伤基金份额持有东谈主利益的前提下，本基金不错肯求在包括境酬酢 易所在内的其他证券往返所上市往返，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                      华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                十、基金份额的申购与赎回  （一）申购和赎回步地  对于申购赎回的投资者，应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业步地或按申购 赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。基金管理东谈主在出手申购、赎回业务前公告申 购赎回代理券商的名单，并可依据实践情况变更申购赎回代理券商，在基金管理东谈主网站公示。基金管 理东谈主在确定、变更申购赎回代理券商名单时，均应在公告之前报请上海证券往返所认同。  （二）申购和赎回的敞开日及期间  投资者在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券往返所、深圳证券往返所 的泛泛往返日的往返期间，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂 停申购、赎回时除外。  基金合同成效后，若出现新的证券/期货往返市集、证券/期货往返所往返期间变更或其他特殊情 况，基金管理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开期间进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息表露 办法》的相关端正在端正媒介上公告。  本基金自 2023 年 12 月 28 日起出手办理日常申购、赎回业务。  本基金可在基金上市往返之前出手办理申购、赎回，但在基金肯求上市期间，可暂停办理申购、 赎回。  在确定申购出手与赎回出手期间后，基金管理东谈主应在申购、赎回敞开日前依照《信息表露办法》 的相关端正在端正媒介上公告申购与赎回的出手期间。  （三）申购和赎回的原则 挫伤并得到公谈对待。                     华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息，或依据上海证券往返所或登记机 构关系规则偏激变更养息上述规则。基金管理东谈主必须在新规则出手实施前依照《信息表露办法》的有 关端正在端正媒介上公告。   （四）申购和赎回的法度   投资者必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主端正的法度，在敞开日的具体业务办理期间内提 出申购或赎回的肯求。   投资者托福申购对价，申购成立；登记机构阐述肯求时，申购成效。投资者在提交赎回肯求时持 有满盈的基金份额余额和现款，则赎回肯求成立，登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资者在提交申 购肯求时须按申购赎回清单的端正备足申购对价，投资者在提交赎回肯求时须持有满盈的基金份额余 额和现款，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   基金投资者申购、赎回肯求在受理应日进行阐述。如投资者未能提供妥贴要求的申购对价，则申 购肯求不成立。如投资者持有的妥贴要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金 投资组合内不具备足额的妥贴要求的赎回对价，则赎回肯求不成立。投资者可在肯求当日通过其办理 申购、赎回的销售机构或以其提供的其他方式查询阐述情况。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回取得的股票当日起可卖出。申购赎回代理券商 对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定成效，而仅代表申购赎回代理券商照实接收到该肯求。 申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申购、赎回肯求的阐述情况，投资者应实时查询 并妥善欺诈正当权益。   本基金申购赎回经过中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价的计帐交收 适用关系业务规则和参与各方关系条约的相关端正。对于本基金的申购、赎回业务波及的基金份额、 上海证券往返所上市的成份股偏激现款替代、深圳证券往返所上市的成份股的现款替代采选净额结算 的方式，申购赎回业务波及的现款差额和现款替代退补款采选代收代付。投资者 T 日申购奏凯后，登 记机构在 T 日收市后办理上海证券往返所上市的成份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的清 算；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发 送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。                     华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   投资者 T 日赎回奏凯后，登记机构在 T 日收市后办理上海证券往返所上市的成份股交收与基金份 额的刊出以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现 金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付应付的现款差额、现款替 代和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额、现款替代或现款替代补款未能按时足额交收的，基 金管理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有东谈主或基金资 产的损失。   淌若登记机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现不成泛泛践约的情形，则依据《业务规则》和参与 各方关系条约偏激时常矫正的相关端正进行处理。   登记机构可在法律法例允许的界限内，对基金份额持有东谈主利益不存在本色不利影响的前提下，对 申购赎回的法度、份额计帐交收和登记的办理期间、方式、处理规则等进行养息，并提前公告。若上 海证券往返所和中国证券登记结算有限服务公司针对往返型敞开式证券投资基金推出新的计帐交收与 登记模式并引入新的申购、赎回方式，基金管理东谈主不错养息本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎 回方式，或新增计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，具体规则见基金管理东谈主届时提前发 布的关系公告，而不必召开基金份额持有东谈主大会审议。   （五）申购和赎回的数目限制   投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。   当接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管理东谈主应当采选设定 单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等法子，切实保 护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险抵制的需要，可采选上述法子对 基金范畴赐与抵制。具体见基金管理东谈主关系公告。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，养息上述端正数目或比例限制。基金管理东谈主必须在养息 实施前依照《信息表露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   基金管理东谈主不错端正本基金当日申购份额及当日赎回份额上限，并在申购赎回清单中公告。   （六）申购、赎回的对价、用度 损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后打算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经 履行妥贴法度，不错妥贴延长打算或公告。                     华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。赎回对价是指投资者 赎回基金份额时，基金管理东谈主应托福给投资者的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 包含证券往返所、登记机构等收取的关系用度。   基金管理东谈主不错在不违背关系法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单打算和公告期间 进行养息并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与形式   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数据、现 金替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他关系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的沿路或部分证券。申购、赎回清单将公告最小申购、赎回 单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回经过中，投资者按基金合同和招募说明书的端正，用于替代组合证券中 部分证券的一定数目的现款。 许”）、必须现款替代（象征为“必须”）和退补现款替代（象征为“退补”）。   谢却现款替代适用于上海证券往返所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款看成替代。   不错现款替代适用于上海证券往返所上市的成份股，是指在申购基金份额时，允许使用现款看成 沿路或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 看成替代。   退补现款替代适用于深圳证券往返所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款看成替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。                      华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。 当今仅适用于标的指数中的上海证券往返所股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的打算公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比率）   其中，该证券参考价钱当今为该证券前一往返日除权除息后的收盘价。   淌若上海证券往返所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往返所文牍端正的参考价钱为准。   收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证券规复往返后买 入，而实践买入价钱加上关系往返用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基金管理 东谈主在申购、赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额 高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于 基金购入该部分证券的实践成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理法度   T 日，基金管理东谈主在申购、赎回清单中公布申购现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有泛泛往返的 2 个往返日（简称为 T+2 日）内，基金管理东谈主将以收到 的替代金额买入被替代的部分证券。   T+2 日日终，若已购入沿路被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践购入成本（包括买 入价钱与往返用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入沿路被替代 的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加上按照 T+2 日收盘价打算的未购入 的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券往返所泛泛往返日已达到 20 日而该证券泛泛往返日低于 2 日， 则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加上按照最近一次收盘价打算的未购入的部分 被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往返日）期间发生除 息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应养息。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往返日），基金管理东谈主将应退款和 补款的明细及汇总和据发送给关系申购赎回代理券商和基金托管东谈主，关系款项的计帐交收将于尔后 3 个服务日内完成。   ④替代限制：为有用抵制基金的追踪偏离度和追踪纰缪，基金管理东谈主可端正投资者使用不错现款 替代的比例计算不得进取申购基金份额财富净值的一定比例。现款替代比例的打算公式为：                   华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   该证券参考价钱当今为该证券前一往返日除权除息后的收盘价。淌若上海证券往返所参考价钱确 定原则发生变化，以上海证券往返所文牍端正的参考价钱为准。   参考基金份额净值为本基金前一往返日除权除息后的收盘价。淌若上海证券往返所参考基金份额 净值打算方式发生变化，以上海证券往返所文牍端正的参考基金份额净值为准。   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数养息，行将被剔除的成份证券以及处于停 牌的股票；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金管理东谈主出于保护持有东谈主利益等原因合计有必要 实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购、赎回清单中公告替代的一定数目 的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的打算方法为申购、赎回清单中该证券的数目乘以其调 整后 T 日开盘参考价。   ①适用情形：退补现款替代的证券当今仅适用于标的指数中深圳证券往返所股票。   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的打算公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券养息后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代溢价比 率）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券养息后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代折价比 率）。   ③替代金额的处理法度   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理 东谈主将买入该证券，实践买入价钱加上关系往返用度后与该证券养息后 T 日开盘参考价可能有所各异。 为便于操作，基金管理东谈主在申购、赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比率，并据此收取替代金 额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额； 淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差 额。                       华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理 东谈主将卖出该证券，实践卖出价钱扣除关系往返用度后与该证券养息后 T 日开盘参考价可能有所各异。 为便于操作，基金管理东谈主在申购、赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比率，并据此支付替代金 额。淌若预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实践收入，则基金管理东谈主将退还少支付的差额； 淌若预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实践收入，则基金管理东谈主将向投资者收取多支付的差 额。   其中，养息后 T 日开盘参考价主要根据基金管理东谈主或基金管理东谈主托付的其他机构提供的标的指数 成份证券的养息后开盘参考价确定。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购往返阐述后按照“期间优先、实时申报”的原则纪律买入申购 被替代的部分证券，在收到赎转头往阐述后按照“期间优先、实时申报”的原则纪律卖出赎回被替代 的部分证券。T 日未完成的往返，基金管理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有泛泛往返的 2 个往返日 （简称为 T+2 日）内完成上述往返。   期间优先的原则为：申购赎回标的疏通的，先阐述成交者优先于后阐述成交者。先后法例按照上 海证券往返所阐述申购赎回的期间确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在深圳证券往返所一语气竞价期间，根据收到的上海证券往返所申 购赎回阐述记录，在期间系统允许的情况下实时向深圳证券往返所申报被替代证券的往返指示。   T 日基金管理东谈主按照“期间优先”的原则纪律与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者应补 交的款项，即按照申购期间法例，以替代金额与被替代证券的纪律实践购入成本（包括买入价钱与交 易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“期间优先”的原则 纪律与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回期间法例，以替代金额 与被替代证券的纪律实践卖出收入（卖出价钱扣除往返用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或 赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金管理东谈主可 以络续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入沿路被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践购入成本（包括买 入价钱与往返用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；若未能购入全 部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本（包括买入价钱与往返费 用）加上按照 T+2 日收盘价打算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者 或申购投资者应补交的款项。                      华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   T+2 日日终，若已卖出沿路被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践卖出收入（卖出价 格扣除往返用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项；若未能卖出沿路 被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖出收入（卖出价钱扣除往返用度）加上 按照 T+2 日收盘价打算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投 资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券往返所泛泛往返日已达到 20 日而该证券泛泛往返日低于 2 日， 则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本（包括买入价钱与往返用度）加上按照最近一 次收盘价打算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补 交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖出收入（卖出价钱扣除往返用度）加上按照 最近一次收盘价打算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资 者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往返日）期间发生除 息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应养息。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往返日），基金管理东谈主将应退款和 补款的明细及汇总和据发送给关系申购赎回代理券商和基金托管东谈主，关系款项的计帐交收将于尔后 3 个服务日内完成。   预估现款部分是指为便于打算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结肯求申购、赎回的 投资者的相应资金，由基金管理东谈主打算的现款数额。   T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其打算公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金财富净值－（申购、赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券养息后 T 日开盘参考价 相乘之和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券养息后 T 日开盘参考价相乘之和 +申购、赎回清单中谢却现款替代成份证券的数目与该证券养息后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券养息后 T 日开盘参考价主要根据基金管理东谈主或基金管理东谈主托付的其他机构提供的标 的指数成份股的养息后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则打算公式中的“T-1 日 最小申购、赎回单元的基金财富净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款部分的数值可能为正、 为负或为零。                      华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其打算公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金财富净值－（申购、赎回清单中必须现款替代的固 定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和＋申购、赎回清 单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中谢却现款替代成份证券的 数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者应根据 其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额取得相应 的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款， 如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的形式例如如下   基本信息 最新公告日历 基金称呼           华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投                资基金 基金管理公司称呼       华宝基金管理有限公司 一级市集基金代码   T-1 日信息内容 现款差额（单元:元） 最小申购、赎回单元财富净值（单元:元） 基金份额净值（单元:元）   T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分(单元:元) 现款替代比例上限 申购上限                      华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 赎回上限 是否需要公布 IOPV 最小申购、赎回单元(单元:份) 申购赎回的允许情况   成份股信息内容                      现款替   现款替代溢   固定替   申购溢价   赎回折价 股票代码   股票称呼   股票数目                      代象征   价比例     代金额   比例     比例   说明：此表仅为示例，申购赎回清单的形式可根据上海证券往返所的实践情况相应养息，具体以 基金管理东谈主届时在上海证券往返所网站上公布的实践清单为准。   （八）拒却或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资者的申购肯求： 行证券/期货往返； 一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃市集价钱且采选估值期间仍导致公允价值 存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求； 购赎回清单编制特别； 编制单元、关系证券/期货往返所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不当，或者基金管理 东谈主、基金托管东谈主、销售机构或登记机构的期间故障等异常情况导致基金销售系统、基金注册登记系统 或基金管帐系统无法泛泛运行。上述异常情况指基金管理东谈主无法料思并不可抵制的情形，包括但不限 于系统故障、麇集故障、通信故障、电力故障、数据特别等；                    华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东谈主利益的情形；   发生除上述第 6、9 项除外的暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停申购时，基金管理东谈主应当根 据相关端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资者的申购肯求被拒却，被拒却的申购对价将退 还给投资者。在暂停申购的情况捣毁时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资者的赎回肯求或降速支付赎回对价： 行证券/期货往返； 支付赎回对价。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃市集价钱且采选估值 期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当暂停接受基 金赎回肯求或降速支付赎回对价； 购赎回清单编制特别； 者的赎回肯求； 编制单元、关系证券/期货往返所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不当，或者基金管理 东谈主、基金托管东谈主、销售机构或登记机构的期间故障等异常情况导致基金销售系统、基金注册登记系统 或基金管帐系统无法泛泛运行。上述异常情况指基金管理东谈主无法料思并不可抵制的情形，包括但不限 于系统故障、麇集故障、通信故障、电力故障、数据特别等；                     华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  发生上述第 7 项除外的情形且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回对价时，基金管理东谈主应及 时报中国证监会备案。已阐述的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付，如暂时不成足额支付，应将可支 付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期支付。在暂停赎回 的情况捣毁时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并赐与公告。  （十）基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会认同的 证券往返所除外的往返步地或者往返方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的 业务规则办理基金份额转让业务。  （十一）基金的转托管、非往返过户、冻结、解冻等其他业务  基金的登记机构可依据其业务规则，受理基金的转托管、非往返过户、冻结与解冻等业务，并收 取一定的手续用度。  （十二）其他 场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和养息，应在新的申购赎回安排实施前按照《信息表露办 法》的相关端正在端正媒介上赐与公告。 许时可敞开都集申购即允很多个投资者都集其持有的组合证券共同组成最小申购赎回单元或其整数倍 进行申购。基金管理东谈主有权制建都集申购业务的关系规则。 金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 托付代理条约，并报中国证监会备案。 金管理东谈主可在不违背法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，根据《特定机构 投资者参与证券投资基金申购赎回业务指引》的要求通达申购赎回业务，并履行相应信息表露法度。 关系法度后，在畴昔通达场外份额，也可在当今的申赎方式外，采选其他合理的申赎方式（例如以全 现款替代方式申赎），履行相应信息表露法度，并制定关系业务规则。                    华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 进展，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，采选敞开式运作方式的基金。若基金管理东谈主推出以本基金 为办法 ETF 的连络基金，本基金可根据实践情况需要向本基金的连络基金通达特殊申购，不收取申购 用度。   在不违背法律法例的端正及基金合同的约定且对基金份额持有东谈主无本色不利影响的前提下，基金 上市后，若上海证券往返所加多往返型敞开式指数基金其他业务模式，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协 商一致后可加多该业务模式，并履行关系法度。                     华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   十一、基金的投资   （一）投资办法   风雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。   （二）投资界限   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地已毕基金的投资办法，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括创 业板偏激他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国内照章刊行的国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府援救 机构债、政府援救债券、地点政府债、可养息债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、债券回 购、货币市集器具、股指期货、财富援救证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须妥贴中国证监会的关系端正）。   本基金可根据法律法例的端正参与转融通证券出借业务和融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴法度后，不错将其纳 入投资界限。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非 现款基金财富的 80%；股指期货偏激他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的端正履行。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行妥贴法度后，不错养息 上述投资比例。   （三）投资策略      本基金主要采选组合复制策略及妥贴的替代性策略以更好的追踪标的指数，已毕基金投资办法。   本基金主要采选完全复制法，即按照标的指数成份股偏激权重构建基金的股票投资组合，并根据 标的指数成份股偏激权重的变动对股票投资组合进行相应地养息。      本基金运作经过中，当标的指数成份股发生明显负面事件面对退市，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，履行里面决策法度后实时对关系成份股进行调 整。                  华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   对于出现市集流动性不及、因法律法例原因个别成份股被限制投资等情况，导致本基金无法取得 满盈数目的股票时，基金管理东谈主将通过投资成份股、非成份股、成份股个股繁衍品等进行替代。   本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期限在一年期以下的债 券，债券投资的目的是保证基金财富流动性，有用利用基金财富，提高基金财富的投资收益。   本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，在对公司基本面和转债要求深远研究的基础上进行 估值分析，投资于公司基本面优良、具有较高安全边缘和讲求流动性的可养息债券，以达到风雅追踪 标的指数的目的。   本基金将通过对宏不雅经济、财富池结构以及财富池财富所在行业景气变化等因素的研究，空洞运 用久期管理、收益率弧线、个券采选和把持市集往返契机等积极策略，在严格校服法律法例和基金合 同，抵制信用风险和流动性风险的前提下，采选经风险养息后相对价值较高的品种进行投资，以期获 得弥远结实收益。   在法律法例许可的前提下，本基金可基于严慎原则运用股指期货对基金投资组合进行管理，以提 高投资效率，管理基金投资组合风险水平，裁汰追踪纰缪，以更好地已毕本基金的投资办法。   本基金参与股指期货往返将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采选流动性好、往返 活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，裁汰股票仓位频繁养息的往返成本。   为更好地已毕投资办法，在加强风险留神并校服审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理的需 要，参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、 出借证券流动本性况等因素的基础上，合理确定出借证券的界限、期限和比例。   参与融资业务时，本基金将力争利用融资的杠杆作用，裁汰因申购形成的基金仓位较低带来的跟 踪纰缪，达到有用追踪标的指数的目的。   对于存托凭证投资，本基金将在深远研究的基础上，通过定性分析和定量分析相团结的方式，精 选出具有比拟上风的存托凭证。                     华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      畴昔，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可相应养息和更新关系投资策略，并在招募 说明书更新中公告。      （四）投资组合管理   本基金的指数化投资采选组合复制法，按照成份股在标普中国 A 股红利契机指数中的基准权重构 建指数化投资组合。当预期成份股发生养息和成份股发生配股、增发、分红等步履时，以及因基金的 申购和赎回对本基金追踪标的指数的结果可能带来影响时，基金管理东谈主会在 10 个往返日内对投资组合 进行妥贴养息，以便已毕对追踪纰缪的有用抵制。   根据标的指数的编制规则及养息公告，本基金在指数成份股养息成效前，分析并确定组合养息策 略，实时进行投资组合的优化养息，减少流动性冲击，尽量减少标的指数成份股变动所带来的追踪偏 离度和追踪纰缪。   追踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌等），以及成份 股公司其他紧要信息，分析这些信息对指数的影响，并根据这些信息确定基金投资组合逐日往返策 略。   在标的指数成份股票养息周期内，若出现成份股票临时养息的情形，本基金管理东谈主将密切怜惜样 本股票的养息，并实时制定相应的投资组合养息策略。   追踪本基金申购和赎回音息，团结基金的现款头寸管理，分析其对组合的影响，制定往返策略以 唐突基金的申购赎回。   逐日追踪基金组合与标的指数进展的偏离度，每月末、季度末依期分析基金的实践组合与标的指 数进展的累计偏离度、追踪纰缪变化情况偏激原因，并优化追踪偏离度管理决策。   在泛泛情况下，本基金日均追踪偏离度的竣工值不进取 0.2%，年追踪纰缪不进取 2%。如因指数编 制规则养息或其他因素导致追踪偏离度和追踪纰缪进取上述界限，基金管理东谈主将采选合理法子幸免跟 踪偏离度、追踪纰缪进一步扩大。   （五）投资限制                     华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富比例不低于基金财富净值的 90%，且不低 于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金参与股指期货往返依据下列尺度建构组合：   在职何往返日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进取基金财富净值的 10%；在职何往返 日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进取基金财富净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富援救证券、买入返售金融财富 （不含质押式回购）等；在职何往返日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进取基金持有的股票 总市值的 20%；在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一往返日 基金财富净值的 20%；每个往返日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保持不低于 往返保证金一倍的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）；本基金所持有的股票市 值和买入、卖出股指期货合约价值，计算（轧差打算）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的相关约 定；   （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样财富援救证券的比例，不得进取基金财富净值的   （4）本基金持有的沿路财富援救证券，其市值不得进取基金财富净值的 20％；   （5）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)财富援救证券的比例，不得进取该财富援救证券范畴的   （6）本基金管理东谈主管理的沿路基金投资于归拢原始权益东谈主的各样财富援救证券，不得进取其各样 财富援救证券计算范畴的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富援救证券。基金持有财富援救证券 期间，淌若其信用品级下降、不再妥贴投资尺度，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总财富，本基金所申报的 股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基金财富净值的 40%，进 入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金主动投资于流动性受限财富的市值计算不得进取基金财富净值的 15%；因证券市集 波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不妥贴该比例限制的，基 金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；                      华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回购往返 的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保持一致；   （12）基金财富总值不得进取基金财富净值的 140%；   （13）本基金参与融资，每个往返日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之 和，不得进取基金财富净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥贴下列要求： 以上的出借证券纳入《流动性风险管理端正》所述流动性受限证券的界限；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票履行，与境内上市往返的股票合 并打算；   （16）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（7）、（10）、（11）、（14）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金 范畴变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资 比例不妥贴上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往返日内进行养息，但中国证监会端正的特 殊情形除外。因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金 投资不妥贴上述第（14）项端正的，基金管理东谈主不得新增出借业务。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的相关约 定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投 资的监督与查验自基金合同成效之日起出手。   法律法例或监管部门取消或养息上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥贴法度后，则 本基金投资不再受关系限制或按照养息后的端正履行。   为保重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；                     华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、操纵证券往返价钱偏激他不朴直的证券往返行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正谢却的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、实践抵制东谈主或者与其有重 大猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往返的，应当妥贴基 金的投资办法和投资策略，遵循基金份额持有东谈主利益优先原则，留神利益打破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照市集公谈合理价钱履行。关系往返必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 规赐与表露。紧要关联往返应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基 金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限 制或以变更后的端正为准。   （六）标的指数   标普中国 A 股红利契机指数。   （七）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为标的指数收益率，即标普中国 A 股红利契机指数收益率。   畴昔若出现标的指数不妥贴要求（不包括因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使 标的指数不妥贴要求的情形）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个 服务日内向中国证监会申报并刻薄方置决策，如更换基金标的指数、养息运作方式、与其他基金合 并、或者拆开基金合同等，如对基金份额持有东谈主利益有本色性影响，则在 6 个月内召集基金份额持有 东谈主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确依期间，基金管理东谈主应按照指数编制机 构提供的最近一个往返日的指数信息遵循基金份额持有东谈主利益优先原则支撑基金投资运作。   （八）风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基 金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，主要采选组合复制策略，追踪标的指数，其风险收益特 征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。   （九）基金管理东谈主代表基金欺诈鞭策或债权东谈主权益的处理原则及方法                         华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 益；      （十）基金投资组合申报      本基金投资组合申报所载数据限制 2024 年 9 月 30 日，本申报中所列财务数据未经审计。 序号              名堂                金额（元）             占基金总财富的比例（%）       其中：股票                        305，708，254.17             96.60       其中：债券                                    -                 -         财富援救证券                                 -                 -       其中：买断式回购的买入返售金融财富                        -                 -      注：1、此处股票投资项含可退替代款估值升值，而“申报期末按行业分类的股票投资组合”的合 计项不含可退替代款估值升值，两者在金额上可能不终点。 计”等名堂的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”（若有），“其他财富”中的“应 收利息”指本基金限制本申报期末已过付息期但尚未收到的利息金额（下同）。                      华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （1） 申报期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码          行业类别          公允价值（元）                占基金财富净值比例(%) A    农、林、牧、渔业                               -                - B    采矿业                         39，622，841.81            12.70 C    制造业                        125，790，186.18            40.33      电力、热力、燃气及水分娩和 D                                 5，528，530.00             1.77      供应业 E    建筑业                         14，615，276.40             4.69 F    批发和零卖业                       8，788，780.00             2.82 G    交通运载、仓储和邮政业                 12，585，091.20             4.03 H    住宿和餐饮业                                 -                -      信息传输、软件和信息期间服 I                                 8，173，160.00             2.62      务业 J    金融业                         67，938，808.50            21.78 K    房地产业                         2，617，260.00             0.84 L    租借和商务服务业                     6，720，780.08             2.15 M    科学研究和期间服务业                             -                - N    水利、环境和寰球设施管理业                          -                - O    住户服务、修理和其他服务业                          -                - P    援手                                     -                - Q    卫生和社会服务                                -                - R    文化、体育和文娱业                   13，327，540.00             4.27 S    空洞                                     -                -      计算                         305，708，254.17            98.01 （2） 申报期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 本基金本申报期末未持有积极投资部分的股票投资。 （3） 申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本申报期末未持有港股通投资股票。                      华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （1） 申报期末指数投资按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号   股票代码     股票称呼   数目（股）       公允价值（元）          占基金财富净值比例（%）  （2） 申报期末积极投资按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前五名股票投资明细  本基金本申报期末未持有积极投资部分的股票投资。  本基金本申报期末未持有债券投资。  本基金本申报期末未持有债券投资。  本基金本申报期末未持有财富援救证券。  本基金本申报期末未持有贵金属。  本基金本申报期末未持有权证。  （1） 申报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细  本基金未投资股指期货。                        华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金未投资股指期货。   （1） 本期国债期货投资政策      本基金未投资国债期货。   （2） 申报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本基金未投资国债期货。   （3） 本期国债期货投资评价   本基金未投资国债期货。   （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案捕快，或在申报编制日 前一年内受到公开责骂、处罚的情形   华宝标普中国 A 股红利契机 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中，江苏太平 洋石英股份有限公司因财务信息作秀，未履行信披义务，未照章履行职责；于 2023 年 11 月 02 日收到江 苏证监局警示，记入诚信档案的处罚法子。   华宝标普中国 A 股红利契机 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中，厦门建发 股份有限公司因里面轨制不完善；于 2024 年 04 月 10 日收到厦门证监局警示，记入诚信档案的处罚措 施。   华宝标普中国 A 股红利契机 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中，厦门建发 股份有限公司因公司管帐核算不法度及里面抵制不健全；于 2024 年 04 月 12 日收到上海证券往返所监 督服务函的处罚法子。      本基金管理东谈主通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，合计上述刑事服务不会对公司的投资价值 组成本色性影响，因此本基金管理东谈主对上述证券的投资判断未发生编削。申报期内，本基金投资的前 十名证券的其余的刊行主体莫得被监管部门立案捕快或在本申报编制日前一年内受到公开责骂、处罚 的情况。                  华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同端正的备选股票库 基金投资的前十名股票未超出基金合同端正的备选股票库。 （3） 其他财富组成 序号          称呼                金额（元） （4） 申报期末持有的处于转股期的可养息债券明细 本基金本申报期末未持有处于转股期的可养息债券。 （5） 申报期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明 本基金本申报期末指数投资前十名股票中不存在通顺受限情况。 本基金本申报期末未持有积极投资部分的股票投资。 （6） 投资组合申报附注的其他笔墨描述部分 由于四舍五入的原因，计算数可能不即是分项之和。                                 华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                             十二、基金的事迹   基金事迹截止日为 2024 年 9 月 30 日，基金过往事迹不代表畴昔进展，本申报中所列数据未经审 计。   净值增长率与同期比拟基准收益率比拟：                                                      事迹比拟                            净值增长     净值增长    事迹比拟                                                      基准收益           阶段                率       率尺度差    基准收益             ①－③ ②－④                                                      率尺度差                             ①        ②      率③                                                       ④                   华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十三、基金的财产  （一）基金财富总值  基金财富总值是指基金领有的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款以及 其他投资所形成的价值总和。  （二）基金财富净值  基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据关系法律法例、法度性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的 财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。  （四）基金财产的支撑和刑事服务  本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主支撑。基金 管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权 东谈主不得对本基金财产欺诈请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事服务外， 基金财产不得被刑事服务。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章肃除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐的，基金 财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有财富产生的债务 相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产 本人承担的债务，不得对基金财产强制履行。                    华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十四、基金财富估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往返步地的往返日以及国度法律法例端正需要对外表露基金 净值的非往返日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、财富援救证券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资 等财富及欠债。   （三）估值原则   基金管理东谈主在确定关系金融财富和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业管帐准则》、监管部门 相关端正。 端正的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该财富或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最 近往返日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采选最近往返日的报价确定公允价值。有充足 把柄标明估值日或最近往返日的报价不成信得过反应公允价值的，唐突报价进行养息，确定公允价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通财富或欠债的公允价值为基础，并在估值技 术中研讨不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用的限制等，淌若该限制是针对财富持有者 的，那么在估值期间中不应将该限制看成特征研讨。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量持有关系资 产或欠债所产生的溢价或折价。 持的估值期间确定公允价值。采选估值期间确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法 取得关系财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，唐突估值进行养息并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）证券往返所上市的有价证券的估值   ①往返所上市的有价证券，以其估值日在证券往返所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返 的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以                   华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影 响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，养息最近往返市价，确 定公允价钱；  ②往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值价钱进行估值；  ③往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的相应品种 当日的独一估值价钱或保举估值价钱进行估值；  ④往返所上市往返的可养息债券以第三方估值机构提供的价钱看成估值全价；  ⑤往返所上市不存在活跃市集的有价证券，采选估值期间确定公允价值。往返所市集挂牌转让的 财富援救证券，采选估值期间确定公允价值。  （2）处于未上市期间及通顺受限的有价证券应折柳如下情况处理：  ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的归拢股票的估值方法估 值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  ②初度公开刊行未上市的股票采选估值期间确定公允价值。  ③对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应采选在当前情况下适用况兼有 满盈可利用数据和其他信息援救的估值期间确定其公允价值。  （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值价钱估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一 估值价钱或保举估值价钱估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，欺诈回售权的，在回售登记日 至实践收款日历间建议录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值价钱或保举估值价 格，同期应充分研讨刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的建议按照长待偿期所对应的价钱进行估值。  （4）进款的估值方法  持有的银行依期进款或文牍进款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐述利息收入。  （5）股指期货合约的估值方法  股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往返日后经济环 境未发生紧要变化的，采选最近往返日结算价估值。                     华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （6）通顺受限的股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司鞭策公开发售股份、通过 巨额往返取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等通顺受限股 票），按监管机构或行业协会相关端正确定公允价值。   （7）归拢债券同期在两个或两个以上市集往返的，按债券所处的市集分别估值。   （8）本基金不错采选第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价钱数据。   （9）基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照关系法律法例和行业协会的关系端正进行估 值。   （10）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具 体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往返的股票履行。   （12）关系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新端正估 值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法度及关系法律法例的 端正或者未能充分保重基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据相关法律法例，基金财富净值打算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基金 管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分 计划后，仍无法达成一问候见的，基金管理东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书面说光芒，按照基金管理东谈主 对基金净值信息的打算结果对外赐与公布。   （五）估值法度 确到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急养息 机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主于每个服务日打算基金财富净值及基金份额净值，并按端正公告。 估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金财富估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基 金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （六）估值特别的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、妥贴、合理的法子确保基金财富估值的准确性、实时性。 当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值特别时，视为基金份额净值特别。                   华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作经过中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资者自 身的罪戾形成估值特别，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪戾的服务东谈主应当对由于该估值特别遭遇损失 当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值特别处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值特别的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据打算差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   （1）估值特别已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值特别服务方应实时配合各方，实时进行 更正，因更正估值特别发生的用度由估值特别服务方承担；由于估值特别服务方未实时更正已产生的 估值特别，给当事东谈主形成损失的，由估值特别服务方对平直损失承担补偿服务；若估值特别服务方已 经积极配合，况兼有协助义务确当事东谈主有满盈的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值特别服务方唐突更正的情况向相关当事东谈主进行阐述，确保估值特别已得到更正。   （2）估值特别的服务方对相关当事东谈主的平直损失负责，不对辗转损失负责，况兼仅对估值特别的 相关平直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值特别而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值特别服务方仍应 对估值特别负责。淌若由于取得不当得利确当事东谈主不返还或不沿路返还不当得利形成其他当事东谈主的利 益损失(“受损方”)，则估值特别服务方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对获 得不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权益；淌若取得不当得利确当事东谈主依然将此部分不当得 利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿额加上依然取得的不当得利返还的总和进取其实 际损失的差额部分支付给估值特别服务方。   （4）估值特别养息采选尽量规复至假定未发生估值特别的正确情形的方式。   估值特别被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值特别发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值特别发生的原因确定估值特别的 服务方；   （2）根据估值特别处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值特别形成的损失进行评估；   （3）根据估值特别处理原则或当事东谈主协商的方法由估值特别的服务方进行更正和补偿损失；                    华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）根据估值特别处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值特别的更正向相关当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值打算出现特别时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采选合 理的法子扫视损失进一步扩大。   （2）特别偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；特别偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。淌若行业另有通行作念法，基金 管理东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐述   基金财富净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责打算，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应 于每个敞开日往返收尾后打算当日的基金财富净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主 对净值打算结果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 估值特别处理。 管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采选必要、妥贴、合理的法子进行查验，然则未能发现该特别的，由此 形成的基金财富估值特别，基金管理东谈主和基金托管东谈主除名补偿服务，但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当 积极采选必要的法子捣毁或削弱由此形成的影响。                      华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 十五、基金的收益分拨   （一）基金收益分拨原则 分拨。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动耗费为前提，收益分拨后有可能使 除息后的基金份额净值低于面值； 定的，从其端正。   在不违背法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金管理东谈主可对基金收 益分拨的原则和相关业务规则进行养息，并实时公告。   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （三）收益分拨决策果真定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表露办法》的相关规 定在端正媒介公告。  （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                      华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。管理费的打算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年实践天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出 具资金划拨指示。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时计划基金托管东谈主 协商处置。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的打算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年实践天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值                   华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出 具资金划拨指示。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时计划基金托管东谈主 协商处置。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据相关法例及相应条约端正，按用度实践支 出金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度：   （四）基金税收   本基金运作经过中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财产投资的 关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关税收征收的端正代 扣代缴。                      华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 十七、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 淌若《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度表露； 定编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 《信息表露办法》的相关端正在端正媒介公告。                    华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 十八、基金的信息表露  （一）本基金的信息表露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、《流动性风险 管理端正》、《基金合同》偏激他相关端正。  （二）信息表露义务东谈主  本基金信息表露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份额持有 东谈主等法律法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。  本基金信息表露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国证监会的 端正表露基金信息，并保证所表露信息的信得过性、准确性、完好意思性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息表露义务东谈主应当在中国证监会端正期间内，将应予表露的基金信息通过妥贴中国证监 会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息表露办法》端正的互联网网站（以下简 称“端正网站”）等媒介表露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者 复制公开表露的信息云尔。  （三）本基金信息表露义务东谈主承诺公开表露的基金信息，不得有下列步履：  （四）本基金公开表露的信息应采选汉文文本。如同期采选外文文本的，基金信息表露义务东谈主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开表露的信息采选阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东谈主民币元。  （五）公开表露的基金信息  公开表露的基金信息包括：  一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具云尔纲领 开的规则及具体法度，说明基金家具的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。                     华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息表露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合 同》成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招 募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一 次。基金拆开运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 利、义务关系的法律文献。 《基金合同》成效后，基金家具云尔纲领的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内， 更新基金家具云尔纲领，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具云尔纲领其他 信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具资 料纲领。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公 告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在端正报刊上，将基金份额发售公 告、基金招募说明书、基金家具云尔纲领、《基金合同》和基金托管条约登载在端正网站上，并将基 金家具云尔纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托 管条约登载在端正网站上。  二）基金份额发售公告  基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表露招募说明书确当日 登载于端正媒介上。  三）《基金合同》成效公告  基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》成效公告。  四）基金净值信息  《基金合同》成效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在端正网 站表露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通过端正网 站、基金销售机构网站或者营业网点表露敞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站表露半年度和年度临了一日 的基金份额净值和基金份额累计净值。                  华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  五）基金份额折算日和折算结果公告  基金管理东谈主确定基金份额折算日后应提前将基金份额折算日公告登载于端正媒介上。  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应将基金份额折算结果 公告登载于端正媒介上。  六）上市往返公告书  基金份额获准在证券往返所上市往返的，基金管理东谈主应当在基金份额上市往返前至少 3 个服务 日，将基金份额上市往返公告书登载在端正网站上，并将上市往返公告书教导性公告登载在端正报刊 上。  七）申购、赎回清单  在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个敞开日，通过端正网站、申购赎 回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购、赎回清单。  八）基金依期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报  基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载在端正网 站上，并将年度申报教导性公告登载在端正报刊上。基金年度申报中的财务管帐申报应当经过妥贴 《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。  基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登载在端正 网站上，并将中期申报教导性公告登载在端正报刊上。  基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报，将季度申报登载在规 定网站上，并将季度申报教导性公告登载在端正报刊上。  《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度报 告。  如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者 的权益，基金管理东谈主至少应当在依期申报“影响投资者决策的其他关键信息”项下表露该投资者的类 别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的 特殊情形除外。  基金管理东谈主应当在基金年度申报和中期申报中表露基金组结伙产情况偏激流动性风险分析等。  九）临时申报  本基金发生紧要事件，相关信息表露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在端正报刊和 端正网站上。                      华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事 件： 基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十； 处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到紧要行政处罚、刑事处 罚； 有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往返事项，但中 国证监会另有端正的除外；                      华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 低于 5000 万元情形时； 他事项或中国证监会端正的其他事项。   十）线路公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，关系信息表露义务东谈主知 悉后应当立即对该音书进行公开线路，并将相关情况立即申报基金上市往返的证券往返所。   十一）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   十二）基金参与股指期货往返的信息表露   基金管理东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书（更新）等文献中表露 股指期货往返情况，包括往返政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货往返对 基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的往返政策和往返办法等。   十三）基金投资财富援救证券的信息表露   基金管理东谈主应在基金年报及中期申报中表露其持有的财富援救证券总额、财富援救证券市值占基 金净财富的比例和申报期内通盘的财富援救证券明细。基金管理东谈主应在基金季度申报中表露其持有的 财富援救证券总额、财富援救证券市值占基金净财富的比例和申报期末按市值占基金净财富比例大小 排序的前 10 名财富援救证券明细。   十四）基金参与融资和转融通证券出借往返的信息表露   基金管理东谈主应当在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书（更新）等文献中披 露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等。   基金管理东谈主应当在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报等文献中表露基金参与转融通证券 出借往返的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等，并就申报期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联往返事项作念详备说明。   十五）计帐申报                     华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金合同拆开的，基金管理东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐申报。计帐报 告应当经过妥贴《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见 书。计帐组应当将计帐申报登载在端正网站上，并将计帐申报教导性公告登载在端正报刊上。   十六）中国证监会端正的其他信息。   （六）信息表露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表露管理轨制，指定特地部门及高档管理东谈主员负责管 理信息表露事务。   基金信息表露义务东谈主公开表露基金信息，应当妥贴中国证监会关系基金信息表露内容与形式准则 等法例的端正。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金管理东谈主编 制的基金财富净值、基金份额净值、基金依期申报、更新的招募说明书、基金家具云尔纲领、基金清 算申报等公开表露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中采选一家表露信息的报刊。基金管理东谈主、基金托管东谈主 应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、完 整、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上表露信息外，还不错根据需要在其他寰球媒介表露 信息，然则其他寰球媒介不得早于端正媒介、基金上市往返的证券往返所网站表露信息，况兼在不同 媒介上表露归拢信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的前提下，自主提高信息 表露服务的质料。具体要求应当妥贴中国证监会及自律规则的关系端正。前述自主表露如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表露义务东谈主公开表露的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   （七）信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例端正将信息置备于 各自住所和基金上市往返的证券往返所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长关系信息表露的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表露基金关系信息：                 华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十九、风险揭示   （一）投资于本基金的风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资情态和往返轨制等各式因素的影响，导致基金收益 水平变化，产生风险，主要包括：   政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化， 导致市集价钱波动而产生风险。   经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资于国 债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利方正接影响着国债的价 格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益水平会受到利率变化的 影响。   在市集或个券流动性不及的情况下，基金管理东谈主可能无法赶紧、以合理成腹地养息基金 投资组 合，从而对基金收益形成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分   基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“十、基金份 额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及财富的流动性风险评估   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。为更好地已毕基金的投资办法，本基金可能会 少量投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票、存托凭 证）、债券（包括国内照章刊行的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、政府援救机构债、政府援救债券、地点政府债、可养息债券及 其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、货币市集器具、股指期货、财富援救证券以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥贴中国证监会的关系端正）。本基金可根据 法律法例的端正参与转融通证券出借业务和融资业务。本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的 财富比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。一般情况下本基金拟投资的资                    华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 产类别具有较好的流动性，但在特殊市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金管理东谈主 将根据实践情况采选相应的流动性风险管理法子，在保障持有东谈主利益的基础上，留神流动性风险。  （3）实施备用的流动性风险管理器具的情形、法度及对投资者的潜在影响  在市集大幅波动、流动性缺乏等顶点情况下发生无法唐突投资者无数赎回的情形时，基金管理东谈主 将在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约定，空洞运用暂停接受赎回 肯求、降速支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险管理器具，对赎回肯求等进行限定养息，看成 特定情形下基金管理东谈主流动性风险的辅助法子。对于各样流动性风险管理器具的使用，基金管理东谈主将 依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批法度并与 基金托管东谈主协商一致。在实践运用各样流动性风险管理器具时，可能对投资者有以下潜在影响：投资 者的部分或沿路赎回肯求可能被拒却，同期投资者完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回 肯求时的基金份额净值不同；投资者接收赎回款项的期间将可能比一般泛泛情形下有所延长等。  本基金投资标的指数成份股及备选成份股的财富不低于基金财富净值的 90%，事迹进展将会跟着 标的指数的波动而波动，具有对股票市集的系统性风险，不成藏匿市集下落的风险和个股风险。  （1）标的指数申报与股票市集平均申报偏离的风险  标的指数并不成完全代表通盘这个词股票市集。标的指数成份股的平均申报率与通盘这个词股票市集的平均报 率可能存在偏离。  （2）标的指数波动的风险  标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计划景色、投资者情态和往返制 度等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。  （3）标的指数编制和打算的风险  本基金的标的指数由指数编制机构负责日常管理。指数编制机构在编制、打算关系指数时莫得义 务顾及到本基金管理东谈主和投资者的利益。指数编制机构不保证标的指数的准确性和正确性，亦不保证 在指数编制和打算时不会挫伤到本基金投资者和基金管理东谈主的利益。  （4）追踪纰缪抵制未达约定办法的风险  追踪纰缪反应的是投资组合与追踪基准之间的偏离进度，是抵制投资组合与基准之间相对风险的 关键目的，追踪纰缪的大小是揣度指数化投资奏凯与否的要津。以下原因可能会影响到基金的追踪误 差扩大，与事迹基准产生偏离：                      华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 等。   本基金力争将日均追踪偏离度的竣工值抵制在 0.2%以内，年化追踪纰缪抵制在 2%以内，但因上述 原因或其他因素可能导致追踪纰缪进取上述界限，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏 离。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同的约定，如出现变更本基金标的指数的情形，经履行妥贴法度，本基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资策略将会编削，投资组合将随之养息，本基金的风险收益特征将与新的 标的指数保持一致，投资者须承担此项养息带来的风险与成本。   （6）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和保重，畴昔指数编制机构可能由于各式原因住手 对指数的管理和保重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会 申报并刻薄方置决策，如更换基金标的指数、养息运作方式、与其他基金合并、或者拆开基金合同 等，如对基金份额持有东谈主利益有本色性影响，则在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。投资 东谈主将面对更换基金标的指数、养息运作方式、与其他基金合并、或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确依期间，基金管理东谈主应按照指数编制机 构提供的最近一个往返日的指数信息遵循基金份额持有东谈主利益优先原则支撑基金投资运作，该期间由 于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与关系市集进展有在各异，影响投资收益。   （1）可接受股票认购导致的风险                        华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金在召募期内允许投资者以单只或多只标的指数成份股或备选成份股参与认购基金份额，存 在可能因接受股票认购导致基金投资组合申报与标的指数申报不一致、基金净值出现较大波动以致亏 损的风险。   （2）基金份额二级市集往返价钱折溢价风险   由于基金份额的二级市集往返价钱受诸多因素影响，基金份额的二级市集往返价钱（实时市价） 与一级市集申购赎回价钱（当日基金份额净值）之间存在偏离的可能性。   （3）参考 IOPV 决策和 IOPV 打算特别的风险   基金管理东谈主或基金管理东谈主托付的其他机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实 时成交数据，打算并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者往返、申购、赎回基金份额时参考。 由于打算公式数据着手不同，IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，与投资者申购赎回的实践结 算价钱也可能存在各异，IOPV 打算还可能出现特别，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损 失，该风险需投资者自行承担。   （4）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或弥远停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险： 的折溢价水平； 式进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”之“6、申购、赎回清单的形式”关系 约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪纰缪； 妥贴要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中竖立较低的赎回份额上限或者采选暂停 赎回的法子，投资者将面对无法赎回沿路或部分基金份额的风险。   （5）投资者申购失败的风险   基金管理东谈主有权根据本招募说明书的端正暂停或拒却接受投资东谈主的申购肯求，从而导致申购失 败。   基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且竖立现款替代比例上限，因 此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的满盈 的成份股，导致申购失败的风险。                      华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （6）投资者赎回失败的风险   投资者在刻薄赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的妥贴要求的赎回对价，可能导致赎回失 败。   基金管理东谈主可能根据成份股市值范畴变化等因素养息最小申购赎回单元，由此可能导致投资者按 原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元沿路赎回，而只可 在二级市集卖出沿路或部分基金份额。   （7）申购赎回清单差错风险   淌若基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现款替代标 志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的泛泛进行将受影响。   （8）申购赎回清单象征竖立分歧理的风险   基金管理东谈主在进行申购赎回清单的现款替代象征竖立时，将充分研讨由此激发的市集套利等步履 对基金持有东谈主可能形成的利益挫伤。但基金管理东谈主不成保证顶点情况下申购赎回清单象征竖立的完全 合感性。   （9）基金份额赎回对价的变现风险   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现经过中，由于市集变化、部分红份股流动性差等 因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   （10）套利风险   由于证券市集的往返机制和期间治理，完成套利需要一定的期间，套利存在一定风险。同期，买 卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往返成本，因此折溢价在一定界限之内也不成形成套利契机。另 外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时，也会由于无法买入成份股而影响溢价套利，或无 法卖出成份股而影响折价套利。   （11）第三方机构服务的风险   基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险： 投资者申购赎回服务的风险。 算方式发生变化，轨制养息可能给投资者带来清醒偏差的风险。通常的风险还可能来自于证券往返所 偏激他代理机构。                     华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 或投资者利益受损的风险。  （12）退市风险  因基金不再妥贴证券往返所上市条件被拆开上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提前拆开上市， 导致基金份额不成络续进行二级市集往返的风险。  （1）股指期货风险  本基金可参与股指期货往返，可能面对如下风险： 价钱变动标的不一致而承担基差风险。因存在基差风险，在股指期货合约缓期操作时，基金财富可能 因股指期货合约之间价差的异常变动而遭遇缓期风险。 指期货合约，换成其它月份股指期货合约，当股指期货市集流动性欠安、往返量不实时，将会导致展 期操作履行难度提高、往返成本加多，从而可能对基金财富形成不利的影响。 无欠债结算轨制，资金管理要求高。当市集连接向不利标的波动导致期货保证金不及，淌若未能在规 定的期间内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给基金财富带来超出预期的损失。 算价将账户持有的合约进行现款交割，因此无法络续持有到期合约，具有到期日风险。 抵制能力强的期货公司看成经纪商，但不成根绝在顶点情况下，所采选的期货公司在往返经过中存在 犯法、非法计划步履或收歇计帐导致基金财富遭遇损失。 未能在端正的期间内补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的经纪账户强行平仓时，基金资 产可能因被连带强行平仓而遭遇损失。 进犯法子的出台等原因，基金财富持有的未平仓合约可能无法络续持有，基金财富必须承担由此导致 的损失。                    华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）财富援救证券投资风险：本基金的投资界限包括财富援救证券。财富援救证券存在信用风 险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   （3）存托凭证投资风险   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的 境外基础证券的关系风险可能平直或辗转成为本基金的风险。   （4）参与融资业务的风险   本基金可参与融资业务。融资业务存在信用风险、投资风险和合规风险等风险。具体而言，信用 风险是指本基金在融资业务中，因往返敌手方违约无法按期偿付本金、利息等证券关系权益，导致基 金财富损失的风险。投资风险是指本基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判无理等导 致基金财富损失的风险。合规风险是指由于违背关系监管法例，从而受到监管部门处罚的风险，主要 包括业务超出监管机关端正界限、风险抵制目的进取监管部门端正阀值等。   （5）参与转融通证券出借业务的风险   本基金可参与转融通证券出借业务。转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性风险、信用 风险和市集风险。流动性风险是指本基金面对大额赎回时可能因转融通证券出借的原因，发生无法及 时变现并支付赎回款项的风险。信用风险是指本基金进行转融通证券出借的敌手方可能无法实时归赵 出借证券、无法实时支付权益补偿及关系用度等导致基金财富损失的风险。市集风险是指本基金持有 的证券出借后，可能出现出借期间无法实时处置证券，而证券价钱连接下落导致基金财富损失的风 险。   《基金合同》成效后，一语气 50 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低 于 5000 万元情形的，本基金应当按照基金合同约定的法度进行计帐并拆开，不需召开基金份额持有东谈主 大会。投资东谈主面对基金合同拆开的风险。   在基金管理运作经过中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平平直影响基金收益水平，淌若基 金管理东谈主对经济表情和证券市集判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现无理，都会影响基金的 收益水平。                   华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在敞开式基金的各式往返步履或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而影响往返的 泛泛进行或者导致投资东谈主的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金管理公司、销售机构、证券交 易所、证券注册登记机构等。   合规性风险指基金管理或运作经过中，违背国度法律法例的端正，或者基金投资违背法例及基金 合同相关端正的风险。   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比例、证券市集盛大规 律等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的弥远风险收益特征。销售机构(包括基金管理 东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采选的评价方 法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资者 在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与家具风险之间的匹配磨练。   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金财产的损 失。   金融市集危险、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理东谈主自身平直抵制能力之外的 风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。   （二）声明 险。 代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保证其收益或本金安全。                     华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）         二十、基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会 决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 端正媒介公告。  （二）《基金合同》的拆开事由  有下列情形之一的，经履行关系法度后，《基金合同》应当拆开：  （三）基金财产的计帐 管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的 服务主谈主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产计帐小组长入接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐申报；  （5）聘任管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐申报出具法律意见书；                     华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 算期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经过中发生的通盘合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿路剩余财富扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐经过中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经妥贴《中华东谈主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公 告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产清 算小组应当将计帐申报登载在端正网站上，并将计帐申报教导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例端正的最低期限。                   华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）               二十一、基金合同的内容节录  一、基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权益、义务  （一）基金管理东谈主的权益与义务  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基金合同》 及国度相关法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要法子保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）采选、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；  （9）担任或托付其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金合同》规 定的用度；  （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分拨决策；  （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺诈鞭策权益，为基金的利益欺诈因基金财产投 资于证券所产生的权益；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借业务；  （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺诈诉讼权益或者实施其他法律步履；  （15）采选、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金提供服 务的外部机构；  （16）在妥贴相关法律、法例的前提下，制订和养息相关基金认购、申购、赎回、养息和非往返 过户等业务规则；  （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。                     华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申 购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》成效之日起，以敦厚信用、严慎力争的原则管理和运用基金财产；  （4）配备满盈的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式管理和运作 基金财产；  （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的基金财产 和基金管理东谈主的财产相互零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采选妥贴合理的法子使打算基金份额认购价钱、申购和赎回对价和刊出价钱的方法妥贴《基 金合同》等法律文献的端正，按相关端正打算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价， 编制申购赎回清单；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；  （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正，履行信息表露及申报义务；  （12）保守基金买卖隐痛，不泄露基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及 其他相关端正另有端正外，在基金信息公开表露前应予守密，不向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机 关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金收益；  （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管 东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按端正保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他关系云尔不低于法律法 规端正的最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在端正期间发出，况兼保证投资者好像按照 《基金合同》端正的期间和方式，随时查阅到与基金相关的公开云尔，并在支付合理成本的条件下得 到相关云尔的复印件；                     华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对斥逐、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会并文牍基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当承担赔 偿服务，其补偿服务不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违背《基金 合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的步履承担责 任；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺诈诉讼权益或实施其他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效，基金管理东谈主承 担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认 购东谈主，投资者以股票认购的，关系股票的解冻按照《业务规则》的端正处理；   （25）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权益与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及国度法律法 规步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监会，并采选必要法子 保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券/期 货往返资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以敦厚信用、力争尽责的原则持有并安全支撑基金财产；                  华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （2）设立特地的基金托管部门，具有妥贴要求的营业步地，配备满盈的、及格的老成基金托管业 务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；  （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金 分别竖立账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相 互零丁；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；  （5）支撑由基金管理东谈主代表基金坚贞的与基金相关的紧要合同及相关凭证；  （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根 据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖隐痛，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正另有端正外，在基金信息 公开表露前赐与守密，不得向他东谈主泄露；  （8）复核、审查基金管理东谈主打算的基金财富净值、基金份额净值；  （9）办理与基金托管业务行径相关的信息表露事项；  （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说明基金管理东谈主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；淌若基金管理东谈主有未履行《基金合同》端正的 步履，还应当说明基金托管东谈主是否采选了妥贴的法子；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系云尔不低于法律法例端正的最低期 限；  （12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；  （13）按端正制作关系账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或相关端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价的现款部 分；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正，召集基金份额持有东谈主大会或配合基金管 理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；                     华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （18）面对斥逐、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会和银行业监督管理机 构，并文牍基金管理东谈主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免 除；  （20）按端正监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管理东谈主因违 反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；  （21）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额持有东谈主的权益与义务  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项欺诈表决权；  （6）查阅或者复制公开表露的基金信息云尔；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。  （1）崇拜阅读并校服《基金合同》、招募说明书等信息表露文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险；  （3）怜惜基金信息表露，实时欺诈权益和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、应付现款差额及法律法例和《基金合同》所端正 的用度；  （5）在其持有的基金份额界限内，承担基金耗费或者《基金合同》拆开的有限服务；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；  （7）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；                    华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （8）返还在基金往返经过中因任何原因取得的不当得利；  （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法度和规则  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额 持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。若以本基金为办法 基金，且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金基金管理东谈主和基金托管东谈主一致的连络基金的基金合同生 效，鉴于本基金和连络基金的关系性，连络基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的连络基金的基金份 额平直出席本基金的基金份额持有东谈主大会或者托付代表出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表 决。在打算参会份额和票数时，连络基金持有东谈主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本 基金基金份额持有东谈主大会的权益登记日，连络基金持有本基金份额的总和乘以该基金份额持有东谈主所持 有的连络基金份额占连络基金总份额的比例，打算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。连络基 金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。  连络基金的基金管理东谈主不应以连络基金的口头代表连络基金的举座基金份额持有东谈主以本基金的基 金份额持有东谈主的身份欺诈表决权，但可接受连络基金的特定基金份额持有东谈主的托付以连络基金的基金 份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。  连络基金的基金管理东谈主代表连络基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会 的，须先遵循连络基金基金合同的约定召开连络基金的基金份额持有东谈主大会，连络基金的基金份额持 有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，由连络基金的基金管理东谈主代表连络基金的基 金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会。  本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。  （一）召开事由 有端正或基金合同另有约定的除外：  （1）拆开《基金合同》；  （2）更换基金管理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）养息基金运作方式；  （5）养息基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答尺度；  （6）变更基金类别；                     华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、界限或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会法度；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或计算持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以基金管理 东谈主收到提议当日的基金份额打算，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）拆开基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券往返所拆开上市的情形除外；   （13）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的事项。 提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）养息本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、为本基金增设新的份额类别；   （3）因相应的法律法例、上海证券往返所或者登记机构的关系业务规则发生变动而应当对《基金 合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基金合同》 当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；   （5）基金管理东谈主、关系证券往返所和登记机构等养息相关基金认购、申购、赎回、往返、转托 管、非往返过户等业务的规则（包括申购赎回清单的养息、敞开期间的养息等）；   （6）经履行妥贴法度，基金推出新业务或服务；   （7）本基金的连络基金采选其他方式参与本基金的申购赎回；   （8）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起                      华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 大会，应当向基金管理东谈主刻薄书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面见告刻薄提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主刻薄书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见告刻薄提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或计算代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持 有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得恣虐、干豫。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍期间、文牍内容、文牍方式 大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、投递 期间和地点；   （5）会务常设计划东谈主姓名及计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 有东谈主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关偏激计划方式和计划东谈主、表决意见寄交的截止期间 和收取方式。                     华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计 票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的 计票着力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式等法律法例或监管机构允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代 表列席的，不影响表决着力。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主理有基金份额的凭证及 托付东谈主的代理投票授权托付评释妥贴法律法例、《基金合同》和会议文牍的端正，况兼持有基金份额 的凭证与基金管理东谈主理有的登记云尔相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄贵，有用的基金份额不少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。   若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金 份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个服务日内一语气公布关系教导性公 告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）到指 定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金 管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍端正的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主 或基金管理东谈主经文牍不参加收取表决意见的，不影响表决着力；                    华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持有东谈主所持有的基金份额 不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   若本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在 权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决 意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意见的代理 东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托付东谈主理有基金份额的凭证 及托付东谈主的代理投票授权托付评释妥贴法律法例、《基金合同》和会议文牍的端正，并与基金登记机 构记录相符。 非现场方式或者以非现场方式与现场方式团结的方式召开基金份额持有东谈主大会，或者采选麇集、电话 或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，会议法度比照现场开会和通信方式开会的法度进行。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定拆开《基金 合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》端正的其他 事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东谈主 大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，发轫由大会主理东谈主按照下列第七条端正法度确定和公布监票东谈主，然后由大 会主理东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的 代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如 果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代 理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主                    华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 持东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作 出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称呼）、身 份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和计划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，发轫由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 2 个服务日 内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和额外决议： （含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以额外决议通过事项除外的其他事项均以一 般决议的方式通过。 （含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，养息基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基 金托管东谈主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以额外决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄评释，不然提交妥贴会议文牍中端正 的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头妥贴会议文牍端正的表决意见视为有用表 决，表决意见隐晦不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代 表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议出手后宣 布在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监 督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召 集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议出手后宣                     华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 布在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管 东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票结果。  （3）淌若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在告示表决结 果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货 后，大会主理东谈主应当就地公布从头盘货结果。  （4）计票经过应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的 着力。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若 由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票经过赐与 公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）成效与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。  基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在端正媒介上公告。淌若采选通信方式进行表决， 在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议。成效的 基金份额持有东谈主大会决议对举座基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有治理力。  （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法度、表决条件等端正，但凡 平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托 管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。  三、基金合同消除和拆开的事由、法度  （一）《基金合同》的变更 的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主 大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。                     华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 端正媒介公告。  （二）《基金合同》的拆开事由  有下列情形之一的，经履行关系法度后，《基金合同》应当拆开：  （三）基金财产的计帐 管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的 服务主谈主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产计帐小组长入接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐申报；  （5）聘任管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐申报出具法律意见书；  （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 算期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经过中发生的通盘合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。                   华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （五）基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿路剩余财富扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐经过中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经妥贴《中华东谈主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公 告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产清 算小组应当将计帐申报登载在端正网站上，并将计帐申报教导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例端正的最低期限。   四、争议处置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》产生的或与《基金合同》相关的一切争议可通过友好协商解 决，但若未能以协商方式处置的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其 时有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有治理 力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责，络续诚恳、力争、尽责地履行基金 合同端正的义务，保重基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，在此不包括香港、澳门额外行政区和台湾地 区法律）统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公步地和营业场 所查阅。                           华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                二十二、基金托管条约的内容节录  一、托管条约当事东谈主  （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）  称呼：华宝基金管理有限公司  住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼  法定代表东谈主: 黄孔威  成立期间：2003 年 3 月 7 日  批准设立机关：中国证监会  批准设立文号：证监基金字200319 号  组织体式：有限服务公司  注册成本： 1.5 亿元东谈主民币  计划界限：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务  存续期间： 连接计划  （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）  称呼：中国银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东谈主: 葛海蛟  成立期间： 1983 年 10 月 31 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号  组织体式：股份有限公司  注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整  计划界限：收受东谈主民币进款；披发短期、中期和弥远贷款；办理结算；办理单子贴现；刊行金融 债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换； 国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理 刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇 买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信捕快、筹商、见证业务；组织或参加                     华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机构计划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行 依据当地法令可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续期间：连接计划   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的端正对基金管理东谈主的下列投资运作进行监督：   基金管理东谈主应将拟投资的标普中国 A 股红利契机指数成份股实时提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主 不错根据实践情况的变化，对各投资品种的具体界限赐与更新和养息，并实时文牍基金托管东谈主。基金 托管东谈主根据上述投资界限对基金的投资进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地已毕基金的投资办法，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括创 业板偏激他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国内照章刊行的国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府援救 机构债、政府援救债券、地点政府债、可养息债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、债券回 购、货币市集器具、股指期货、财富援救证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须妥贴中国证监会的关系端正）。   本基金可根据法律法例的端正参与转融通证券出借业务和融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴法度后，不错将其纳 入投资界限。   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富比例不低于基金财富净值的 90%，且不低 于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金参与股指期货往返依据下列尺度建构组合：   在职何往返日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进取基金财富净值的 10%；在职何往返 日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进取基金财富净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富援救证券、买入返售金融财富 （不含质押式回购）等；在职何往返日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进取基金持有的股票 总市值的 20%；在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一往返日                      华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金财富净值的 20%；每个往返日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保持不低于 往返保证金一倍的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）；   （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样财富援救证券的比例，不得进取基金财富净值的   （4）本基金持有的沿路财富援救证券，其市值不得进取基金财富净值的 20％；   （5）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)财富援救证券的比例，不得进取该财富援救证券范畴的   （6）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的沿路基金投资于归拢原始权益东谈主的各样财富援救 证券，不得进取其各样财富援救证券计算范畴的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富援救证券。基金持有财富援救证券 期间，淌若其信用品级下降、不再妥贴投资尺度，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总财富，本基金所申报的 股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基金财富净值的 40%，进 入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金主动投资于流动性受限财富的市值计算不得进取基金财富净值的 15%；因证券市集 波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不妥贴该比例限制的，基 金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回购往返 的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保持一致；   （12）基金财富总值不得进取基金财富净值的 140%；   （13）本基金参与融资，每个往返日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之 和，不得进取基金财富净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥贴下列要求： 以上的出借证券纳入《流动性风险管理端正》所述流动性受限证券的界限；                    华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票履行，与境内上市往返的股票合 并打算；   （16）法律法例及中国证监会端正的其他投资比例限制。   除上述第（7）、（10）、（11）、（14）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金 范畴变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资 比例不妥贴上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往返日内进行养息，但中国证监会端正的特 殊情形除外。因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金 投资不妥贴上述第（14）项端正的，基金管理东谈主不得新增出借业务。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的相关约 定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投 资的监督与查验自基金合同成效之日起出手。   法律法例或监管部门取消或养息上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥贴法度后，则 本基金投资不再受关系限制或按照养息后的端正履行。 紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往返的，应当妥贴 基金的投资办法和投资策略，遵循基金份额持有东谈主利益优先原则，留神利益打破，建立健全里面审批 机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱履行。关系往返必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与表露。紧要关联往返应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。 基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金财富净值打算、基 金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关系信息表露、基金宣 传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理东谈主违背上述约定，应 实时教导基金管理东谈主，基金管理东谈主收到教导后应实时查对阐述并以书面体式对基金托管东谈主发出回函并 改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对教导事项进行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主教导的非法事 项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会申报。   （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违背法律法例、本条约的端正，应当拒却履行，及 时教导基金管理东谈主，并依照法律法例的端正实时向中国证监会申报。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据                  华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 往返法度依然成效的指示违背法律法例和其他相关端正，或者违背本条约端正的，应当实时教导基金 管理东谈主，并依照法律法例的端正实时向中国证监会申报。  （五）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在端正期间内答 复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督申报的，基金管理东谈主应积极配合提供关整个据云尔和轨制等。  三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本条约的情况进行必要的核查，核查事项 包括但不限于基金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户和 投资所需账户、复核基金管理东谈主打算的基金财富净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐 交收、关系信息表露和监督基金投资运作等步履。 行或延长履行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法例、《基金合同》及本条约 相关端正时，应实时以书面体式文牍基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书 面体式对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管 东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应依照法律法例 的端正申报中国证监会。 核查托管财产的完好意思性和信得过性，在端正期间内回复基金管理东谈主并改正。  四、基金财产的支撑  （一）基金财产支撑的原则 及本条约另有端正，不得自走运用、刑事服务、分拨基金的任何财产。 户。 整与零丁。                    华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 得托付第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同成效前召募资金的验资和入账 票认购所召募的股票市值）、基金份额持有东谈主东谈主数妥贴《基金法》、《运作办法》等相关端正的，由 基金管理东谈主在法依期限内聘任妥贴《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对基金进行验资， 并出具验资申报，出具的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有 效。 中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购 对价，均需通过本基金的银行账户进行。 得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业务除外的活 动。   （四）基金进行依期进款投资的账户开设和管理   基金管理东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基金托管东谈主 负责该账户银行预留印鉴的支撑和使用。在上述账户开立和账户关系信息变更经过中，基金管理东谈主应 提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的关系云尔。   （五）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和管理 公司开设证券账户。 得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务除外的行径。                     华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的沿路基金在证券往返所进行证券投资所波及的资金结算业务。 结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的端正履行。 设、使用的，若无关系端正，则基金托管东谈主应当比照并校服上述对于账户开设、使用的端正。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同成效后，基金管理东谈主负责以基金的口头肯求并取得干涉宇宙银行间同行拆借市集的往返 阅历，并代表基金进行往返;由基金管理东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手续办理罢了之后，基金 托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限服务公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银 行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的相关有价凭证的支撑   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善支撑。基金托管 东谈主对其除外机构实践有用抵制的有价凭证不承担服务。   （八）与基金财产相关的紧要合同及相关凭证的支撑   基金托管东谈主按照法律法例支撑由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的紧要合同及相关凭证。 基金管理东谈主代表基金签署相关紧要合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份原本的原件提交给基金托 管东谈主。除本条约另有端正外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金相关的紧要合同期应保证基金一方持 有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。紧要合同由基金管理 东谈主与基金托管东谈主按端正各自支撑，保存期限不低于法律法例端正的最低期限。   五、基金财富净值打算和管帐核算   （一）基金财富净值的打算和复核 以打算日基金份额总和后的价值。 暂停估值时除外。估值原则应妥贴《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》偏激他法律法 规的端正。基金净值信息由基金管理东谈主负责打算，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日收尾 后打算得出当日的基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主唐突净值打算 结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对外公布。月末、 年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。                     华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值，所形成的纰缪不看成 基金财富估值特别处理。 法例的端正或者未能充分保重基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 净值估值特别。当基金份额净值出现特别时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，并采选合理的法子扫视 损失进一步扩大；当特别偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；当特别偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应报中国证监会备案并同期实时 进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有端正的，按其端正处理。 失，基金管理东谈主唐突此承担服务。若基金托管东谈主打算的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担 服务；若基金托管东谈主打算的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也应承担部分未正确履行复核义务的责 任。淌若上述特别形成了基金财产或基金份额持有东谈主的不当得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主已各自 承担了补偿服务，则基金管理东谈主应负责向不当得利之主体见解返还不当得利。淌若返还金额不及以弥 补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分 配。管理东谈主应确保基金份额数据的信得过性、准确性，对于因管理东谈主提供的基金份额数据特别导致基金 净值打算特别的，托管东谈主不承担服务。 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采选必要、妥贴、合理的法子进行查验，然则未能发现该特别 的，由此形成的基金财富估值特别，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错除名补偿服务。但基金管理东谈主和基 金托管东谈主应当积极采选必要的法子捣毁或削弱由此形成的影响。 基金管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光芒，按照基金管理东谈主对基金净值信息的打算结果对 外赐与公布。   （二）基金管帐核算                     华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的归拢记账方法和管帐处理原 则，分别独随即竖立、登记和支撑基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以 保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应依期就管帐数据和财务目的进行查对。如发现有在不符，两边应实时 查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每月晦了后 个服务日内，更新招募说明书并登载在端正网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至 少每年更新一次；基金家具云尔纲领的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新 基金家具云尔纲领并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网点。基金家具云尔纲领其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东谈主不再更新招募说明书和基金 家具云尔纲领。基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登 载在端正网站上，并将年度申报教导性公告登载在端正报刊上。基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起 两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登载在端正网站上，并将中期申报教导性公告登载在 端正报刊上。基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报，将季度申报 登载在端正网站上，并将季度申报教导性公告登载在端正报刊上。基金合同成效不及两个月的，基金 管理东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   基金托管东谈主在复核经过中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原 因，进行养息，养息以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金管理东谈主的账务处理 为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的申报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管 业务部门公章的复核意见书或进行电子阐述，两边各自留存一份。淌若基金管理东谈主与基金托管东谈主不成 于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基 金托管东谈主有权就关系情况报证监会备案。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与支撑   （一）基金份额持有东谈主名册的内容   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册包括以下几类：                     华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （二）基金份额持有东谈主名册的提供   对于每半年度临了一个往返日的基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应在每半年度收尾后 5 个服务 日内依期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期收尾时的基金份额持有东谈主名册、基金权益登记日的基金 份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应在关系的名册 生成后 5 个服务日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额持有东谈主名册的支撑   基金托管东谈主应妥善支撑基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存持有东谈主名册，基金管理 东谈主应实时向中国证监会申报，并代为履行支撑基金份额持有东谈主名册的职责。基金托管东谈主唐突基金管理 东谈主由此产生的支撑费给予补偿。   七、托管条约的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得与《基金合 同》的端正有任何打破。变更后的新条约应当报中国证监会备案。   （二）托管条约的拆开   发生以下情况，本托管条约应当拆开：   （三）基金财产的计帐   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及相关法律法例的端正对本基金的财产进行计帐。                             华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 二十三、对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主有权根据基金份额持有东谈主的需 要和市集的变化，加多或变更服务名堂及内容。主要服务内容如下：   （一）云尔寄送   投资者转换个东谈主信息云尔，请实时到原开立华宝基金账户的销售机构转换。   在从销售机构获取准确的客户地址、邮编和电子邮箱地址的前提下，基金管理东谈主将根据投资者的 需要寄送以下云尔：   基金管理东谈主将在每月度收尾后的 3 个服务日内，向依然定制了电子对账单服务的基金份额持有东谈主 提供电子对账单。如基金份额持有东谈主因特殊原因需要获取指依期间的纸质对账单，可拨打基金管理东谈主 客服电话 400-700-5588（免资料话费）、400-820-5050（免资料话费），按“0”转东谈主工服务，提供 姓名、开户证件号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、计划电话，客服东谈主员查对信息无误后，为基 金份额持有东谈主免费邮寄纸质对账单。   基金管理东谈主以说明或电子体式向投资东谈主寄送基金其他信息云尔。   （二）在线服务   基金管理东谈主利用基金管理东谈主的网站（www.fsfund.com）为基金投资者提供网上查询、网上资讯服 务。   （三）资讯服务 金管理东谈主如下电话：   电话呼唤中心：4007005588，4008205050，该电话可转东谈主工座次。   直销柜台电话：021-38505731、021-38505732   传真：021－50499663、021-50988055   网址：www.fsfund.com   电子信箱：fsf@fsfund.com   （四）客户投诉和建议处理                   华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   投资者不错通过基金管理东谈主提供的呼唤中心自动语音留言、呼唤中心东谈主工座次、书信、电子邮 件、传真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或刻薄建议。投资者还不错通过销售 机构的服务电话对该销售机构提供的服务进行投诉。   （五）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法清醒的内容，请计划基金管理东谈主。请确保投资前， 您/贵机构依然全面清醒了本招募说明书。                           华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         二十四、其他应表露事项    本申报期内，本基金在指定媒介刊登的公告如下： 公告日历                           公告称呼              华宝基金对于旗下部分往返型敞开式指数证券投资基金新增大同证券有限服务公司为              一级往返商的公告              对于提醒投资者隆重留神犯法分子冒用华宝基金管理有限公司口头进行骗取行径的特              别教导公告                           华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）              华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金基金家具云尔纲领（更              新）              华宝基金对于旗下部分往返型敞开式指数证券投资基金新增东方证券股份有限公司为              一级往返商的公告              华宝基金管理有限公司对于拆开深圳市金海九囿基金销售有限公司办理旗下基金关系              销售业务的公告              华宝基金对于旗下部分往返型敞开式指数证券投资基金新增渤海证券股份有限公司为              一级往返商的公告              华宝基金对于旗下部分往返型敞开式指数证券投资基金新增信达证券股份有限公司为              一级往返商的公告              华宝基金对于旗下部分往返型敞开式指数证券投资基金新增联储证券股份有限公司为              一级往返商的公告              华宝基金对于旗下部分往返型敞开式指数证券投资基金新增国联证券股份有限公司为              一级往返商的公告              华宝基金对于华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金新增湘财证              券股份有限公司为一级往返商的公告              华宝基金对于华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金新增一级交              易商的公告              华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金基金家具云尔纲领（更              新）                           华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）              华宝基金对于华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金新增一级交              易商的公告              华宝基金对于旗下部分往返型敞开式指数证券投资基金新增东北证券股份有限公司为              一级往返商的公告              华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金敞开日常申购、赎回业务              的公告              华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金上市往返公告书教导性公              告              华宝基金对于旗下部分往返型敞开式指数证券投资基金新增华源证券股份有限公司为              一级往返商的公告              华宝基金对于华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金新增网下现              金认购、网下股票换购发售代理机构的公告              华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金基金合同及招募说明书提              示性公告                 华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）         二十五、招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书公布后，分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，供公众查 阅、复制。  基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                       华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   二十六、备查文献     以下文献存于基金管理东谈主及基金托管东谈主办公步地备投资者查阅。     （一）中国证监会准予华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金召募注册的文 件     （二）《华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金基金合同》     （三）《华宝标普中国 A 股红利契机往返型敞开式指数证券投资基金托管条约》     （四）基金管理东谈主业务阅历批件、营业牌照     （五）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照     （六）法律意见书     （七）注册登记条约     （八）中国证监会要求的其他文献     投资者不错通过基金管理东谈主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管条约及基金的各式定 期和临时公告。 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