cosplay足交    上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指 数证券投资基金更新招募说明书(2024 年                第 2 号)      基金管制东说念主：海富通基金管制有限公司       基金托管东说念主：中国银行股份有限公司        上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书                   【关键指示】   本基金于 2018 年 1 月 19 日经中国证券监督管制委员会证监许可【2018】 类型为走动型绽放式。   本招募说明书是对原《上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资 基金招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说 明书为准。本基金管制东说念主保证招募说明书的内容着实、准确、齐全。本招募说明 书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金 的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证 监会分歧基金的投资价值及市集远景等作出骨子性判断或者保证。   本基金标的指数为上证 10 年期方位政府债指数。上证 10 年期方位政府债指 数的样本由得志以下条件的债券组成：   （1）债券种类：在上海证券走动所市集上市的方位政府债，债券币种为东说念主 民币；   （2）债券剩余期限：6.5 年以上，10.25 年以下；   （3）付息方式：固定利率付息或一次还本付息。 考虑标的指数具体编制方 案及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。   本基金投资于证券市集，基金资产净值会因为证券市集波动等因素产生波动， 投资东说念主根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金 投资中的风险包括但不限于：因合座政事、经济、社会等环境因素对质券市集价 格产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金份额 持有东说念主连气儿大都赎回基金产生的流动性风险，基金管制东说念主在基金管制实施过程中 产生的积极管制风险，本基金的特定风险等。本基金属于债券型基金，其预期收 益及预期风险水平高于货币市集基金，低于搀杂型基金和股票型基金，属于中风 险/收益的绽放式基金。本基金为被迫式投资的走动型绽放式指数证券投资基金， 遴聘分层抽样复制策略，追踪上证 10 年期方位政府债指数，其风险收益特征与 标的指数所表征的债券市集组合的风险收益特征同样。本基金为指数基金，投资 者投资于本基金面对追踪舛讹适度未达约定方向、指数编制机构罢手服务、成份 券停牌等潜在风险。基金的特定风险详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。         上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书    投资东说念主在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同、基 金居品贵府概要等信息裸露文献，全面意识本基金的风险收益特征和居品特性， 并充分探究自身的风险承受能力，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，自 主、严慎作念出投资决策。    投资有风险，投资东说念主申购基金时应崇拜阅读本招募说明书。    基金的过往事迹并不预示其改日阐扬。基金管制东说念主管制的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹阐扬的保证。    基金管制东说念主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎发愤的原则管制和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管制东说念主提醒投资东说念主基金投资的 “买者自诩”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致 的投资风险，由投资东说念主自行负责。    本招募说明书对于基金居品贵府概要的编制、裸露及更新等内容，不晚于    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日，考虑财务数据和净值表 现截止日为 2024 年 9 月 30 日。    本招募说明书所载的财务数据未经审计。                       上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书       上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书                  第一部分 引子   《上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金招募说明书》                                    （以 下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简 称“《运作办法》”）、            （以下简称“《销售办法》”）、           《证券投资基金销售管制办法》                    （以下简称“《信息裸露办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息裸露管制办法》 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制规则》（以下简称“《流动性规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下 简称“《指数基金指引》”）以及《上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性请教或要紧遗漏， 并对其着实性、准确性、齐全性承担法律工作。   上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金（以下简称“基金” 或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募的。本基金管制东说念主莫得 托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书 作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管制委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义 务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主 和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行为自身即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他考虑规则享有权利、承担义务。基金 投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。         上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书                    第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 金 基金合同》及对基金合同的任何有用改良和补充 方政府债走动型绽放式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用 改良和补充 金招募说明书》过甚更新 投资基金基金份额发售公告》 资基金上市走动公告书》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等 员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其通常作出的改良 日起实施的《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其通常作出的改良         上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 日实施的《公开召募证券投资基金信息裸露管制办法》及颁布机关对其通常作念出 的改良 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其通常作念出的改良 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其通常作念出的改良 数基金业求实施笃定》界说的“走动型绽放式指数基金” 肖似，遴聘绽放式运作方式的基金 会 务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经考虑政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及干系法律律例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 走动型绽放式指数基金申购赎回业务指引》所界说机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主       上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 金销售业务阅历并与基金管制东说念主订立了基金销售服务代理左券，代为办理基金销 售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金管制东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管制东说念主指定的，在基金合同收效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券 公司，又称为代办证券公司 投资者账户的建立和管制、基金份额登记、基金走动的阐明、清理和结算、代理 披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册等 式指数基金业求实施笃定》、中国证券登记结算有限工作公司发布实施的《中国 证券登记结算有限工作公司对于上海证券走动所走动型绽放式基金登记结算业 求实施笃定》及上海证券走动所、中国证券登记结算有限工作公司发布的其他相 关规则和规则 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面阐明的 日历 产清理收场，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得进步三个月 绽放日         上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 请购买基金份额的行为 请购买基金份额的行为 定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的行为 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 明书规则应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 指数过甚改日可能发生的变更 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 方法缱绻的最小申购、赎回单元中的组合证券价值和现款替代之差；投资东说念主申购、 赎回时应支付或应得回的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申 购或赎回的基金份额数缱绻 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 当日现款差额的预计值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结         上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 的前提下，按照一定比例妥协基金份额总额及基金份额净值的行为，并将基金份 额持有东说念主的基金份额进行变更登记的行为 已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 日起实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制规则》及颁布机关对 其通常作念出的改良 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行依期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、资产解救证券、因 刊行东说念主债务失约无法进行转让或走动的债券等 互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子裸露 网站）等媒介 件 券投资基金基金居品贵府概要》过甚更新          上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书                        第三部分 基金管制东说念主 一、基金管制东说念主概况    称号：海富通基金管制有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    成速即间：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    考虑东说念主：吴晨莺    注册老本：3 亿元东说念主民币    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管制 BE 控股公司 二、主要东说念主员情况      路颖女士，董事长。2000 年 7 月起赴任于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东说念主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司钞票管制委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产管制有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金管制有限公司董事 长。      任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所概述管制部副司理，华宝信赖投资有限工作公司 研究发展中心总司理兼投资管制部总司理、华宝信赖投资有限工作公司总裁助理 兼董事会文牍，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金管制有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产管制（香港）有限公司董事           上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 长。2017 年 6 月加入海富通基金管制有限公司，现任海富通基金管制有限公司 董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，管制学博士。历任南京大学副教师，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东说念主客户 服务部副总驾御、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司计谋发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租出股份有限公 司董事，上海海通证券资产管制有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管制 司理。 绩效管制部副司理、绩效管制部司理，现任海通证券股份有限公司东说念主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金管制有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入法 国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项管制职 务，包括法巴私东说念主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公 司首席实行官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席实行官兼 APAC 区总 监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产管制公司（斯德哥尔摩）集 团首席实行官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公司 管制部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、中 东、非洲地区业务及部分结伴公司的监督管制。2020 年 6 月于今担任法巴资产 管制（巴黎）董事总司理职务，负责计谋性参股及结伴公司的监督管制。      何雅盈（HO， KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年参加工作以来，诀别在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资管制有限 公司（香港）、法国巴黎钞票管制等多家金融机构负责零卖基金投资、私东说念主银行 基金投资等干系业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职 务，负责居品开导、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产管制亚洲有 限公司，历任亚太区居品计谋负责东说念主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲计谋及结伴 企业董事职务。兼任法巴外洋投资基金管制（上海）有限公司董事，海富产业投 资基金管制有限公司董事。           上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书      王鸿祥先生，孤苦董事，高档管制东说念主职工商管制硕士（EMBA）。自 1983 年 月加入申能（集团）有限公司，任副总管帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司孤苦董事、杭州立昂微电子股份有限公司孤苦董事。无不良诚信记 录。      杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先生，孤苦董事，管制学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华开导金控（台湾）老本市集 司理，国际投资信赖（台湾）实行副总司理，好意思银信赖（香港）副总司理，日本 野村资产管制（香港）投资总监，安泰东说念主寿大中华地区投资总监，日本万通东说念主寿 投资总监及常务董事，中国吉祥保障集团资产管制公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东说念主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管制有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东说念主寿保障孤苦董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东说念主寿保障股份有限公司孤苦董事。兼任香港大学客 席副教师，台湾大学财金系兼任教师，华裔银行有限公司孤苦董事，新岸（上海） 私募基金管制有限公司法定代表东说念主。无不良诚信记录。      刘正东先生，孤苦董事，法律硕士。历任上海市东说念主民稽查院铁路运载分院助 理稽查员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高档合伙东说念主、首席合伙东说念主、合伙东说念主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东说念主。兼任国药控股股份有限公司孤苦非实行董事、上海 国有老本投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽华 信国际控股股份有限公司孤苦董事，属于华信国际信息裸露罪人行为的其他径直 工作东说念主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督管制委员会安徽监管局警告， 并处 3 万元罚金。      陈静女士，孤苦董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华管帐师事务所（现普华永说念）审计师，世 界银行集团华盛顿总部高档管帐官员、高档金融官员，中国证监会筹划委高档顾 问委员兼管帐部副主任，中国投资有限工作公司财务部副总监、董事总司理。2014 年 5 月起于今任瑞士合众集团中国董事会成员。兼任宇信科技的孤苦董事，中国         上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 保障资产管制业协会境外投资和对外绽放专科委员会十分委员。无不良诚信记录。    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险适度总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月 起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚负 责东说念主、亚洲融资名堂副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲金 融机构投行业务部负责东说念主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎银 行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后赴任于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金管制有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管制有限公司， 历任基金管帐、高档注册登记专员、注册登记负责东说念主、基金运营副总监。2015 年    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限工作公司投资银行部名堂司理， 汇添富基金管制股份有限公司稽核监察部高档司理。2018 年 4 月加入海富通基 金管制有限公司，任督察稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 管制有限公司监事。    岳冲先生，督察长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金管制有限公司副总司理、督察长。2020 年 8 月起任海富通基金管制 有限公司督察长，兼任上海富诚海富通资产管制有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月赴任于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年         上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副教师，世界社会保 障基金理事会律例及监管部风险适度处处长、投资部托福投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、律例及监管部副查察员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金管制有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金管制有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产管制有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究系数限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产管制有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（驾御工作）、副总司理（驾御工作），申万菱信基金管制有限公 司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金管制有限公司，现任海富通基金管制 有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司管帐科长、上 海中土实业发展公司主管管帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月 加入海富通基金管制有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东说念主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金管制有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管制有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管制有限公司首席信息官。    唐灵儿女士，硕士，持有基金从业东说念主员阅历文凭。2017 年 7 月加入海富通 基金管制有限公司，历任固定收益研究部助理固定收益分析师、债券基金部基金 司理助理。2022 年 7 月起任海富通上证 5 年期方位政府债 ETF、海富通上证 10 年期方位政府债 ETF、海富通上证投资级可转债 ETF、海富通上证城投债 ETF、 海富通中证短融 ETF 基金司理。    陶斐然女士，金融学硕士，持有基金从业东说念主员阅历文凭。2014 年 12 月加入 海富通基金管制有限公司，历任助理走动员、走动员、高档走动员。2020 年 6 月 至 2023 年 6 月任债券基金部基金司理助理。2023 年 6 月起任海富通上证 5 年期 方位政府债 ETF、海富通上证投资级可转债 ETF、海富通中证短融 ETF、海富通         上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 上证 10 年期方位政府债 ETF、海富通上证城投债 ETF 基金司理。2024 年 3 月起 兼任海富通好意思元债（QDII）基金司理。   本基金的历任基金司理：陆丛凡先生，任职期间 2019 年 7 月至 2022 年 7 月。陈轶平先生，任职期间 2018 年 10 月至 2023 年 12 月。   本基金遴聘投资决策委员会引导下的团队式投资管制模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募 权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收 益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。考虑内容触及特定基金的，则 该基金司理出席会议。 三、基金管制东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 营方式管制和运作基金财产； 所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相孤苦，对所管制的不同基金诀别管制， 诀别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；        上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 法适合《基金合同》等法律文献的规则，按考虑规则缱绻并公告基金净值信息， 编制申购赎回清单； 告义务； 《基金合同》过甚他考虑规则另有规则外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不 向他东说念主泄漏； 配基金收益； 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 料 15 年以上； 证投资者粗略按照《基金合同》规则的期间和方式，随时查阅到与基金考虑的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到考虑贵府的复印件； 和分拨； 知基金托管东说念主； 时，应当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而免除； 管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；         上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 事务的行为承担工作； 法律行为；                           《基金合同》不行收效， 基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主； 四、基金管制东说念主的承诺 及限定全权处理本基金的投资。 有用门径，注意下列行为的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事干系的走动行为；   （7）卤莽包袱，不按照规则履行职责；   （8）用基金资产承销证券；   （9）违反规则用基金资产向他东说念主贷款或提供担保；   （10）用基金资产从事承担无穷工作的投资；   （11）以基金资产向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （12）用基金资产从事内幕走动、驾御证券走动价钱过甚他不正直的证券交 易行为；       上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （13）法律律例、中国证监会及基金合同拦阻的其他行为。 考虑法律、律例及行业范例，憨厚信用、发愤尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪筹划；   （2）违反基金合同或托管左券；   （3）专门损伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的贵府中进行伪善信息裸露；   （5）断绝、侵扰、结巴或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽包袱、糜费权力，不按照规则履行职责；   （7）泄漏在职职期间瞻念察的考虑证券、基金的贸易私密、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从 事干系的走动行为；   （8）违反证券走动形式业务规则，利用对敲、倒仓等妙技驾御市集价钱， 扯后腿市集圭表；   （9）贬损同行，以提高我方；   （10）在公开信息裸露和告白中专门含有伪善、误导、诈骗要素；   （11）以不正直妙技谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （13）法律律例拦阻的其他行为。   （1）依照考虑法律、律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 谋取欠妥利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的考虑证券、基金的贸易私密、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主 从事干系的走动行为。   （4）不以任何模样为其他组织或个东说念主进行证券走动。 五、基金管制东说念主的里面适度轨制       上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   本基金管制东说念主的里面适度遵从以下原则：   （1）全面性原则：里面适度必须掩饰公司的系数部门和岗亭，浸透各项业 务过程和业务武艺，并盛大适用于公司每一位职工；   （2）孤苦性原则：公司根据业务发展的需要缔造相对孤苦的机构、部门和 岗亭，并在干系部门建立防火墙；公司缔造孤苦的风险管制部和督察稽核部，保 持高度的孤苦性和泰斗性，诀别履行风险管制和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面适度工作进行稽核和查验；   （3）审慎性原则：里面适度的中枢是有用防护多样风险，任何轨制的建立 都要以防护风险、审慎筹划为起点；   （4）有用性原则：公司里面管制轨制具有高度的泰斗性，是系数职工严格 遵从的行动指南。实行里面适度轨制不行有任何例外，任何东说念主不得领有越过轨制 或违反规章的权力；   （5）实时性原则：里面适度轨制的建立应与当代科技的应用相结合，充分 利用电脑麇集，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）应时性原则：里面适度轨制的制订应具有前瞻性，况且必须跟着公司 筹划计谋、筹划理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相结合的原则：建立完备里面适度计划体系，使里面适度 更具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的筹划管制方法裁减运作成本，提高 经济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度效果；   （9）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、互相制衡。   公司严格按照《基金法》过甚配套律例、《证券投资基金管制公司里面适度 率领意见》等干系法律律例的规则，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性 原则，建立健全里面适度轨制。公司里面适度轨制由里面适度大纲、基本管制制 度和部门业务规章等三部分有机组成。      上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （1）公司里面适度大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和张开，是公 司各项基本管制轨制的撮要和统治，里面适度大纲对内控方向、内控原则、适度 环境、内控门径等内容加以明确。   （2）公司基本管制轨制包括风险管制轨制、合规管制轨制、稽核监察轨制、 投资管制轨制、基金管帐核算轨制、信息裸露轨制、信息技能管制轨制、公司财 务轨制、贵府档案管制轨制、东说念主力资源管制轨制和迫切应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需预先报经公司董事会批准。   （3）部门业务规章是在公司基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭建树、岗亭工作、业务经由和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 干系部门依据公司规则和基本管制轨制，并结合部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需预先报经公司总司理办公会考虑通过和总司理批准。   公司力争于于将国际资产管制行业纯属的专科训戒同中国资产管制行业的实 际情况相结合，建立既适合国际范例又行之有用的里面适度机制。   公司建立孤苦的里面适度体系，董事会层面缔造督察长，管制层缔造孤苦于 其他业务部门的督察稽核部和风险管制部，通过风险管制轨制、合规管制轨制和 稽核监察轨制三个层面构建孤苦、齐全、互相制约、温和成本效益的里面监督体 系，对公司里面适度和风险管制轨制过甚实行情况进行络续的监督和反馈，保障 公司里面适度机制的严格落实。   风险管制轨制由董事会下设的审计及风险管制委员会制定风险管制政策，由 管制层的风险管制委员会负责实施，由风险管制部专职落实和监督，公司各业务 部门制定审慎的功课经由和风险管制门径，全面把抓风险点，将风险管制工作落 实到东说念主，兑现对风险的日常管制和过程中管制，防护、化解和适度公司所面对的、 潜在的和依然发生的多样风险。   合规管制轨制由督察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个武艺的正当合规性进行评估及查验，监督公司及职工遵从国度干系法律律例、 监管规则、公司对外承诺性文献和里面管制轨制的情况，识别、防护和实时阻绝 公司里面管制及基金运作中的多样违纪风险，建议并完善公司各项合规管制轨制， 以充分爱戴公司客户的正当权益。      上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   稽核监察轨制在督察长的引导下严格实施，由督察稽核部协助和配合督察长 履行稽核监察职能，通过查验公司里面管制轨制、资讯管制、投资决策与实行、 基金营销、公司财务与投资管制、基金管帐、信息裸露、行政管制、电脑系统等 公司系数部门和工作武艺，对公司自身筹划、资产管制和里面管制轨制等的正当 性、合规性、合感性和有用性进行监督、评价、请教和建议，从而保护公司客户 和公司鼓励的正当权益。   基金管制东说念主确知建立里面适度系统、撑持其有用性以及有用实行里面适度制 度是基金管制东说念主董事会及管制层的工作，董事会承担最终工作；基金管制东说念主十分 声明以上对于里面适度和风险管制的裸露着实、准确，并承诺根据市集的变化和 基金管制东说念主的发展不竭完善风险管制和里面适度轨制。        上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书                 第四部分 基金托管东说念主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息裸露考虑东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部缔造于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员用具有 丰富的银行、证券、基金、信赖从业训戒，且具有外洋工作、学习或培训经历， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   四肢国内首批开展证券投资基金托管业务的贸易银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管制计划、信赖计划、企业年金、银行答理居品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类王人全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为种种客户提供个性化的托管 升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   遗弃 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内 基金 1056 只，QDII 基金 66 只，掩饰了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资答理需求， 基金托管范围位居同行前方。   （四）托管业务的里面适度轨制         上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书    中国银行托管业务部风险管制与适度工作是中国银行全面风险适度工作的 组成部分，袭取中国银行风险适度理念，坚持“范例运作、稳健筹划”的原则。中 国银行托管业务部风险适度工作连合业务各武艺，通过风险识别与评估、风险控 制门径设定及轨制建树、表里部查验及审计等门径强化托管业务全员、全面、全 程的风险管控。 制审阅工作。先后得回基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国 际主流内控审阅准则的无保寄望见的审阅请教。2020 年，中国银行赓续得回了 基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面适度审计请教。中国银行托管业务内 适度度完善，内控门径严实，粗略有用保证托管资产的安全。    （五）托管东说念主对管制东说念主运作基金进行监督的方法和范例    根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》的干系规则，基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违反法律、行政法 规和其他考虑规则，或者违反基金合同约定的，应当断绝实行，实时文告基金管 理东说念主，并实时向国务院证券监督管制机构请教。基金托管东说念主如发现基金管制东说念主依 据走动范例依然收效的投资指示违反法律、行政律例和其他考虑规则，或者违反 基金合同约定的，应当实时文告基金管制东说念主，并实时向国务院证券监督管制机构 请教。        上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书                     第五部分 干系服务机构 一、基金份额发售机构   （1）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场   法定代表东说念主：周杰   客户服务电话：95553 或 4008888001   考虑东说念主：李笑鸣   网址：www.htsec.com   （2）爱建证券有限工作公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼   办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1600 号 32 楼   法定代表东说念主：祝健   客户服务电话：956021   考虑东说念主：庄传勇   网址：www.ajzq.com   （3）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津经济技能开导区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法定代表东说念主：安志勇   客户服务电话：956066   考虑东说念主：王星   网址：www.ewww.com.cn   （4）财达证券股份有限公司   注册地址：石家庄市自立路 35 号   办公地址：石家庄市自立路 35 号   法定代表东说念主：张明       上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 客户服务电话：95363 考虑东说念主：李卓颖 网址：www.95363.com （5）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东说念主：王军 客户服务电话：95514 考虑东说念主：金夏 网址：www.cgws.com （6）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主：金才玖 客户服务电话：95579 考虑东说念主：奚博宇 网址：www.cjsc.com.cn （7）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：王文卓 客户服务电话：95531 考虑东说念主：王一彦 网址：www.longone.com.cn （8）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 客户服务电话：95525 考虑东说念主：戴巧燕       上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 网址：www.ebscn.com （9）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：林传辉 客户服务电话：95575 考虑东说念主：黄岚 网址：www.gf.com.cn （10）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 客户服务电话：95310 考虑东说念主：顾慧兰 网址：www.gjzq.com.cn （11）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街 8 号 办公地址：无锡市金融一街 8 号 法定代表东说念主：葛小波 客户服务电话：95570 考虑东说念主：郭逸斐、朱洁欣 网址：www.glsc.com.cn （12）国盛证券有限工作公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市凤凰中正途 1115 号 法定代表东说念主：徐丽峰 客户服务电话：956080 考虑东说念主：占文驰 网址：www.gszq.com （13）国泰君安证券股份有限公司        上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书  注册地址：上海市浦东新区目田贸易试验区商城路 618 号  办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦  法定代表东说念主：朱健  客户服务电话：95521  考虑东说念主：朱雅葳  网址：www.gtja.com  （14）国投证券股份有限公司  注册地址：深圳市福田区福田街说念福华整个 119 号安信金融大厦  办公地址：深圳市福田区福田街说念福华整个 119 号安信金融大厦  法定代表东说念主：段文务  客户服务电话：95517  考虑东说念主：陈剑虹  网址：www.essence.com.cn  （15）国信证券股份有限公司  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层  办公地址：深圳市福田区福华整个 125 号国信金融大厦  法定代表东说念主：张纳沙  客户服务电话：95536  考虑东说念主：杨谦恒  网址：www.guosen.com.cn  （16）恒泰证券股份有限公司  注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易综 合楼  办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易综 合楼  法定代表东说念主：祝艳辉  客户服务电话：956088  考虑东说念主：熊丽  网址：www.cnht.com.cn  （17）华宝证券股份有限公司       上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东说念主：刘加海 客户服务电话：4008209898 考虑东说念主：刘闻川 网址：www.cnhbstock.com （18）华福证券有限工作公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海市浦东新区滨江正途 5129 号 N1 幢 法定代表东说念主：苏军良 客户服务电话：95547 考虑东说念主：王虹 网址：www.hfzq.com.cn （19）华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层 法定代表东说念主：燕文波 客户服务电话：956011 考虑东说念主：秦臻 网址：www.huajinsc.cn （20）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市江东中路 228 号 法定代表东说念主：张伟 客户服务电话：95597 考虑东说念主：何欢萍 网址：www.htsc.com.cn （21）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F           上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书    法定代表东说念主：邓晖    客户服务电话：95305    考虑东说念主：曹侃程    网址：www.huayuanstock.com    （22）联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    办公地址：北京市向阳区亚运村街说念中建钞票国际中心 25 层    法定代表东说念主：吕春卫    客户服务电话：956006    考虑东说念主：吴孟媛    网址：www.lczq.com    （23）山西证券股份有限公司    注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    法定代表东说念主：王怡里    客户服务电话：95573    考虑东说念主：张晓波    网址：www.i618.com.cn    （24）上海证券有限工作公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东说念主：李海超    客户服务电话：4008918918    考虑东说念主：邵珍珍    网址：www.shzq.com    （25）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦      上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 法定代表东说念主：王献军 客户服务电话：95523 考虑东说念主：梁丽 网址：www.swhysc.com （26）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：张剑 客户服务电话：95523 考虑东说念主：成捷 网址：www.swhysc.com （27）天风证券股份有限公司 注册地址：武汉东湖新技能开导区高新正途 446 号天风证券大厦 20 层 办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼 法定代表东说念主：庞介民 客户服务电话：95391 考虑东说念主：王雅薇 网址：www.tfzq.com （28）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金和尚路 32 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东说念主：姜栋林 客户服务电话：95355 考虑东说念主：宋涧乔、张一丹 网址：www.swsc.com.cn （29）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：高振营 客户服务电话：95351       上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 考虑东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com （30）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华整个 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华整个 111 号 法定代表东说念主：霍达 客户服务电话：95565 考虑东说念主：业清扬 网址：www.cmschina.com （31）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东说念主：吴承根 客户服务电话：95345 考虑东说念主：高扬 网址：www.stocke.com.cn （32）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东说念主：陈亮 客户服务电话：010-65051166（北京）；021-58796226（上海） 考虑东说念主：王少立 网址：www.cicc.com （33）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 客户服务电话：95551 考虑东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn           上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书    （34）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层    法定代表东说念主：高涛    客户服务电话：95532    考虑东说念主：万玉琳    网址：www.ciccwm.com    （35）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东说念主：王常青    客户服务电话：4008888108    考虑东说念主：许梦园    网址：www.csc108.com    （36）中信证券（山东）有限工作公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东说念主：肖海峰    客户服务电话：95548    考虑东说念主：刘晓明    网址：sd.citics.com    （37）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东说念主：张佑君    客户服务电话：95548    考虑东说念主：王一通    网址：www.cs.ecitic.com    （38）中信证券华南股份有限公司        上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东说念主：陈可可   客户服务电话：95548   考虑东说念主：陈靖   网址：www.gzs.com.cn   包括具有经纪业务阅历及上海证券走动所会员阅历的系数证券公司。   基金管制东说念主可根据考虑法律律例的要求，取舍其它适合要求的机构销售本基 金，并实时公告。 二、登记结算结构   称号： 中国证券登记结算有限工作公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：021-58872625   传真：010-68870311   考虑东说念主：刘永卫 三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600        上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书  考虑东说念主：孙睿  承办讼师：孙睿、陈颖华 四、审计基金财产的管帐师事务所  称号：毕马威华振管帐师事务所（迥殊平素合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  实行事务合伙东说念主：邹俊  承办注册管帐师：王国蓓、张楠  电话：(021) 2212 2775  传真：(021) 6288 1889  考虑东说念主：倪益        上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书                  第六部分 基金的召募   本基金于 2018 年 1 月 19 日经中国证监会证监许可【2018】167 号文准予募 集注册。本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 基金合同过甚他考虑规则召募。召募期从自 2018 年 6 月 28 日至 2018 年 9 月 27 日止，共召募 6，045，747，146.00 份基金份额，有用认购户数为 3734 户。       上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书              第七部分 基金合同的收效   本基金的基金合同已于 2018 年 10 月 12 日庄重收效。   《基金合同》收效后，连气儿 20 个工作日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在依期请教中给予 裸露；连气儿 60 个工作日出现前述情形的，基金管制东说念主应当拆开基金合同并根据 基金合同的约定履行清理范例且该事项不需要召开基金份额持有东说念主大会审议。   法律律例另有规则时，从其规则。      上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书           第八部分 基金份额折算和变更登记 一、基金份额折算的期间   基金合同收效后，基金管制东说念主应逐步骤整本质组合直至达到追踪标的指数要 求，此过程为基金建仓。基金建仓期不进步 6 个月。   基金合同收效后，不错进行基金份额折算。基金管制东说念主有权确定基金份额折 算日，并提前公告。 二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管制东说念主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念驾御有的基金份额 数额将发生妥协，但妥协后的基金份额持有东说念驾御有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东说念主的权益无骨子性影响。基金份 额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如若基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管制东说念主可蔓延办理基金份额折 算。 三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 四、基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律律例规则的范围内，在基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一 致的情况下，本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东说念主资产总值不变的前提下， 蜕变基金份额净值和持有基金份额的对应关系，是重新列示基金资产的一种方式。 基金份额拆分或合并对基金份额持有东说念主的权益无骨子性影响。       上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书            第九部分 基金份额的上市走动 一、基金份额上市   基金合同收效后，具备上市条件，本基金已于 2018 年 11 月 22 日起在上海 证券走动所上市走动（二级市集走动代码：511270）。 二、基金份额的上市走动   本基金的基金份额在上海证券走动所的上市走动须撤职《上海证券走动所证 券投资基金上市规则》、           《上海证券走动所走动型绽放式指数基金业求实施笃定》， 以及《上海证券走动所走动规则》等考虑规则。 三、拆开上市走动   基金份额上市走动后，有下列情形之一的，上海证券走动所可拆开基金的上 市走动，并报中国证监会备案：   基金管制东说念主应当在收到上海证券走动所拆开基金上市的决定之日起 2 个工 作日内发布基金拆开上市公告。   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券走动所 拆开上市的，本基金可由走动型绽放式基金变更为追踪标的指数的非上市绽放式 指数基金，无需召开基金份额持有东说念主大会。 四、基金份额参考净值的缱绻与公告      上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   基金管制东说念主不错缱绻或托福其他机构缱绻并发布基金份额参考净值(IOPV)， 供投资东说念主走动、申购、赎回基金份额时参考。具体的缱绻方法与发布情况届时由 基金管制东说念主给予公告。 五、法律律例、监管部门或上海证券走动所对上市走动另有规则的，从其规 定。 六、在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管制东说念主在与基 金托管东说念主协商一致后，可肯求在其他证券走动所同期挂牌走动，而无需召开基 金份额持有东说念主大会审议。         上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书             第十部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回形式   投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业形式或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金的申购和赎回。   基金管制东说念主将在脱手办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单， 并可依据本质情况增减、变更申购赎回代理券商，并在基金管制东说念主网站公示。 二、申购和赎回的绽放日及期间   （1）申购、赎回的脱手期间   本基金可在基金份额上市走动之前脱手办理申购，但在基金份额肯求上市期 间基金可暂停办理申购。   本基金已于 2018 年 11 月 22 日绽放申购、赎回业务。   （2）绽放日及绽放期间   申购和赎回的绽放日为上海证券走动所走动日。投资东说念主应在绽放日肯求办理 本基金份额的申购和赎回，具体业务办理期间为上海证券走动所的正常走动日的 走动期间。但基金管制东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规则公 告暂停申购、赎回时除外。绽放期间为上海证券走动所的走动期间。   基金合同收效后，若出现新的证券走动市集、证券走动所走动期间变更或其 他迥殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述绽放日及绽放期间进行相应的妥协，但 应在实施日前依照《信息裸露办法》的考虑规则在指定媒介上公告。 三、申购与赎回的原则   （1）本基金遴聘份额申购和份额赎回的方式，即申购、赎回均以份额肯求。   （2）本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。   （3）本基金的申购、赎回肯求提交后不得排除。      上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （4）本基金的申购、赎回话遵从《上海证券走动所走动型绽放式指数基金 业求实施笃定》、《中国证券登记结算有限工作公司对于上海证券走动所走动型 绽放式基金登记结算业求实施笃定》等规则。   （5）基金管制东说念主可在不违反法律律例且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不 利影响的情况下，根据基金运作的本质情况照章对上述原则进行妥协。基金管制 东说念主必须在新规则脱手实施前依照《信息裸露办法》的考虑规则在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的范例   （1）申购和赎回的肯求方式   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商规则的范例，在绽放日的具体业务办理时 间内建议申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价，基金份额持有东说念主 提交赎回肯求时，必须持有满盈的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎 回肯求不成立。   （2）申购和赎回肯求的阐明   投资东说念主申购、赎回肯求在受理应日进行阐明。如投资东说念主未能提供适合要求的 申购对价，则申购肯求失败。如基金份额持有东说念驾御有的适合要求的基金份额不及 或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的适合要求的 赎回对价，则赎回肯求失败。投资东说念主可在肯求当日通过其办理申购、赎回的销售 网点查询考虑肯求的阐明情况。   （3）申购和赎回的清理交收与登记   本基金的申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额 过甚他对价的清理交收适用《上海证券走动所走动型绽放式指数基金业求实施细 则》、《中国证券登记结算有限工作公司对于上海证券走动所走动型绽放式基金 登记结算业求实施笃定》和参与各方干系左券的考虑规则。   投资东说念主 T 日申购、赎回到手后，登记机构在 T 日收市后为投资东说念主办理基金 份额与组合证券的清理交收以及现款替代等的清理，在 T+1 日办理现款替代等 的交收以及现款差额的清理，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管制东说念主和 基金托管东说念主。由基金管制东说念主与申购赎回代理券商于 T+2 日进行现款差额的交收， 登记机构不错依据干系规则对此提供代收代付服务并完成交收。       上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   如若登记机构在清理交收时发现不行正常践约的情形，则依据《上海证券交 易所走动型绽放式指数基金业求实施笃定》、《中国证券登记结算有限工作公司 对于上海证券走动所走动型绽放式基金登记结算业求实施笃定》的考虑规则进行 处理。   登记机构可在法律律例允许的范围内，对清理交收和登记的办理期间、方式 等进行妥协。本基金管制东说念主将按照干系法律律例要求在指定媒介公告。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规则按时足额支付应 付的现款差额和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金管制东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承 担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金资产的损失。 五、申购和赎回的数目限定   （1）投资东说念主申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单元的整数倍。最 小申购、赎回单元由基金管制东说念主确定。现在，本基金最小申购、赎回单元为 1 万 份。   （2）基金管制东说念主可设定申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的申购总 范围或赎回总范围进行适度，并在申购赎回清单中公告。   （3）基金管制东说念主暂不设定单个投资东说念主累计持有的基金份额上限。   （4）基金管制东说念主可根据市集情况，妥协申购与赎回的数额限定或基金的最 小申购、赎回单元，基金管制东说念主必须在妥协收效前依照《信息裸露办法》的考虑 规则在指定媒介公告并报中国证监会备案。 六、申购和赎回对价、用渡过甚用途   （1）申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、 现款差额过甚他对价。赎回对价是指基金份额持有东说念主赎回基金份额时，基金管制 东说念主应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。   （2）申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东说念主申购、赎回的基金份 额数额确定。         上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   申购赎回清单由基金管制东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券走动 所开市前公告。   （3）投资东说念主在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不进步申 购或赎回份额 0.5%的模范收取佣金，其中包含证券走动所、登记机构等收取的 干系用度。   （4）T 日的基金份额净值在本日收市后缱绻，并在 T+1 日公告，缱绻公式 为缱绻日基金资产净值除以缱绻日发售在外的基金份额总和。如遇迥殊情况，可 以得当蔓延缱绻或公告，并报中国证监会备案。   若市集情况发生变化，或干系业务规则发生变化，基金管制东说念主不错在不违反 干系法律律例且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下对基金份额 净值、申购赎回清单缱绻和公告期间进行妥协并提前公告。 七、申购赎回清单的内容与时势   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现 金替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值、申购份额与赎回 份额上限过甚他干系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的规则， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：拦阻现款替代（记号为“拦阻”）、不错现款 替代（记号为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。        上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   拦阻现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款四肢全部或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款四肢替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款四肢 替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东说念主无法 在申购时买入的证券或基金管制东说念主以为不错适用的其他情形。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的缱绻公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券的收盘价×(1＋现款替代溢价比率)   其中：替代证券数目单元为张；该证券的收盘价，指该证券前一走动日除权 除息后的收盘价。   如若上海证券走动所妥协替代金额的缱绻方法或参数建树，则以上海证券交 易所的文告规则为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东说念主需在证 券归附走动后买入，而本质买入结算价钱加上干系走动用度后与申购时的价钱可 能有所互异。为便于操作，基金管制东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价 比率，并据此收取替代金额。如若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实 际成本，则基金管制东说念主将退还多收取的差额；如若预先收取的金额低于基金购入 该部分证券的本质成本，则基金管制东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理范例   T 日，基金管制东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比率，并据此收取替 代金额。在 T 日后被替代的成份证券有正常走动的 2 个走动日（简称为 T+2 日） 内，基金管制东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若 已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的本质购入成本（注，含 走动等用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项；若未能购 入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本加 上按照 T+2 日的估值全价（即 T+2 日的估值净价与 T+2 日应计利息之和）缱绻        上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交 的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间被替代的证券发生付息等权益变动， 则进行相应妥协。T+2 日后第 1 个工作日，基金管制东说念主将应退款和补款的明细数 据发送给申购赎回代理券商和基金托管东说念主，干系款项的清理交收将于尔后 3 个工 作日内完成。基金管制东说念主也不错将数据发送给登记机构，由登记机构办理干系清 算交收。   ④替代限定：为有用适度基金的追踪偏离度和追踪舛讹，基金管制东说念主可规则 投资东说念主使用不错现款替代的比例总共不得进步申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的缱绻公式为：                 n                ? 第i只替代证券的数目 ? 该证券的收盘价 ? 100%                i =1   现款替代比例（%）=                       申购基金份额 ? 本基金份额收盘价   说明：假定本日不错现款替代的债券只数为 n。   其中：第 i 只替代证券的数目单元为张   该证券的收盘价，指该证券前一走动日除权除息后的收盘价   本基金份额收盘价，指本基金份额前一走动日除权除息后的收盘价   如若上海证券走动所妥协现款替代比例的缱绻方法或参数建树，则以上海证 券走动所的文告规则为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数妥协将被剔除，或基 金管制东说念主出于保护基金份额持有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替 代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的缱绻方法为申购 赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   该证券参考价钱确切定原则（下同）：   该证券参考价钱= 该证券 T-1 日估值价（注：如无十分所指，则为估值净价） +T 日应计利息。   根据债券走动市集的活跃度和流动特性况变化，基金管制东说念主可妥协“该证券 参考价钱”确切定原则，并在实施日前至少 3 个工作日公告。       上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   预估现款部分是指由基金管制东说念主预计并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的预计值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款部分的缱绻公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与该证券参考价钱相乘之和+申购、赎回清单中拦阻现款替代成份证 券的数目与该证券参考价钱相乘之和）   另外，若 T 日为基金分红除息日，则缱绻公式中的“T-1 日最小申购、赎回 单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款部分的数值可能为 正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其缱绻公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－申购赎回清单 中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券 的数目与 T 日估值全价（即 T 日的估值净价与 T 日应计利息之和）相乘之和+申 购赎回清单中拦阻用现款替代成份证券的数目与 T 日估值全价（即 T 日的估值 净价与 T 日应计利息之和）相乘之和。   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正 数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资东说念主将根据其申购的基金份额得回相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额 为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数， 则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。            上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。如若投资东说念主的申购肯求接受后 将使当日申购总份额进步申购份额上限，则投资东说念主的申购肯求失败。   赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。如若投资东说念主的赎回肯求接受后 将使当日赎回总份额进步赎回份额上限，则投资东说念主的赎回肯求失败。                     T日申购赎回清单的时势例如如下：                               基本信息            最新公告日历                              2024-12-20             基金称号                         10 年方位债 ETF           基金管制公司称号                     海富通基金管制有限公司             基金代码                                511270                             T－1 日信息内容      现款差额（单元：元）                                  854.29 最小申购赎回单元资产净值（单元：              元）    基金份额净值（单元：元）                                118.1876                              T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分            （单元：元）           现款替代比例上限                              100.0%       是否需要公布 IOPV                                 否   最小申购、赎回单元(单元:份)                                10000       申购赎回的允许情况                          允许申购和赎回           申购上限(单元:份)                            400000           赎回上限(单元:份)                            500000                            T 日成份债券信息内容                                                                  替代金额                                                       赎回现款              债券简    债券数      现款替代    申购现款替代                      （单元：  债券代码                                                 替代折价               称     量(手)      记号      保证金率                        东说念主民币                                                        比率                                                                    元）           上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 八、断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 无法缱绻当日基金资产净值； 购肯求；或者因指数编制单元、干系证券走动市集等的特殊情况使申购赎回清单 无法编制或编制欠妥。上述特殊情况指基金管制东说念主无法预感并不可适度的情形， 包括但不限于系统故障、麇集故障、通信故障、电力故障、数据舛讹等； 其他基金份额持有东说念主利益时； 一笔新的基金份额申购肯求被阐明到手，会使基金份额当日申购份额进步申购赎 回清单中规则的申购份额上限时，该笔申购肯求将被断绝；       上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 能对基金事迹产生负面影响，或其他损伤现有基金份额持有东说念主利益的情形； 格且遴聘估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停接受申购肯求。   发生上述 1、2、3、4、5、8、9、10 项情形之一且基金管制东说念主决定暂停申购 时，基金管制东说念主应根据考虑规则在指定媒介刊登暂停申购公告。   如若投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停 申购的情况排除时，基金管制东说念主应实时归附申购业务的办理。 九、暂停赎回的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的赎回肯求： 无法缱绻当日基金资产净值； 回肯求；或者因指数编制单元、干系证券走动市集等的特殊情况使申购赎回清单 无法编制或编制欠妥。上述特殊情况指基金管制东说念主无法预感并不可适度的情形， 包括但不限于系统故障、麇集故障、通信故障、电力故障、数据舛讹等； 一笔新的基金份额赎回肯求被阐明到手，会使基金份额当日赎回份额进步申购赎 回清单中规则的赎回份额上限时，该笔赎回肯求将被断绝； 东说念主的赎回肯求； 格且遴聘估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停接受基金赎回肯求；         上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   发生上述 1、2、3、4、5、7、8、9 项情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回 时，基金管制东说念主应根据考虑规则在指定媒介刊登暂停赎回公告。   已接受的赎回肯求，基金管制东说念主应足额支付，基金份额持有东说念主在肯求赎回时 可预先取舍将当日可能未获受理部分给予排除。在暂停赎回的情况排除时，基金 管制东说念主应实时归附赎回业务的办理并给予公告。 十、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的走动形式或者走动方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务规则办理基金份额转让业务。 十一、基金的非走动过户、冻结妥协冻   登记机构可根据其业务规则受理基金份额的非走动过户、冻结与解冻等业务， 并收取一定的手续用度。 十二、其他 金可通过迥殊申购的方式用资产换购本基金份额，具体方式在招募说明书中列示。   在条件允许时，基金管制东说念主可绽放积贮申购，即允很多个投资者积贮其持有 的资金或组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 利影响的情况下，妥协基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 书面托福代理左券，并报中国证监会备案。 利益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和妥协，基金管 理东说念主应在实施日前依照《信息裸露办法》的考虑规则在指定媒介上公告。         上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 引》要求的特定机构投资者，基金管制东说念主可在不违反法律律例且救援有东说念主利益无 骨子性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方式脱手实行前 另行公告。       上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书               第十一部分 基金的投资 一、投资方向   本基金将缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化，力争本 基金的净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的统统值不进步 二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。   为更好地兑现基金的投资方向，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的其 他债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、央行单子、中期单子、 短期融资券等）、资产解救证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集工 具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监 会的干系规则）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东说念主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80％。 三、投资策略   （一）分层抽样策略   本基金为指数基金，将遴聘分层抽样复制法对事迹比拟基准进行追踪。   分层抽样复制法指的是遴聘一定的抽样方法从组成指数的成份债券中抽取 些许成份券组成用于复制指数追踪组合的方法。选择该方法不错在适度追踪舛讹 的基础上，进一步减少了组合爱戴及再均衡的所需的用度。   本基金将泉源通过对标的指数中各成份债券的信用评级、历史流动性及收益 率等进行分析，初步取舍流动性较好的成份券四肢备选，其次将通过对标的指数 按照久期、剩余期限、信用品级、到期收益率以及债券刊行主体等进行分层抽样，       上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 以使构建组合与标的指数在以上特征上尽可能同样，达到复制标的指数、裁减交 易成本的方针。   由于遴聘抽样复制，本基金组合中的个券只数、权重与标的指数可能存在差 异。此外本基金在适度追踪舛讹的前提下，可通过风险可控的积极管制得回逾额 收益，以弥补基金用度等管制成本，适度与标的指数的偏离度。   （二）替代性策略   当由于市集流动性不及或因律例规则等其他原因，导致标的指数成份券及备 选成份券无法得志投资需求时，基金管制东说念主不错在成份券及备选成份券外寻找其 他债券构建替代组合，对指数进行追踪复制。   替代组合的构建将以债券流动性为拘谨条件，按照与被替代债券久期临近、 信用评级同样、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则，适度替代组合与被 替代债券的追踪偏离度和追踪舛讹最小化。   (三) 债券投资策略   对于非要素券的债券，本基金概述运用久期妥协、收益率弧线策略、类属配 置等组合管制妙技进行日常管制。另外，本基金债券投资将得当运用杠杆策略， 通过债券回购融入资金，然后买入收益率更高的债券以得回收益。   （1）久期管制策略是根据对宏不雅经济环境、利率水平预期等因素，确定组 合的合座久期，有用适度基金资产风险。   （2）收益率弧线策略是指在确定组合久期以后，根据收益率弧线的形态特 征进行利率期限结构管制，确定组合期限结构的散布方式，合理配置不同期限品 种的配置比例。   （3）类属配置包括现款、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组合 久期和期限结构散布的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确 定各子类资产的配置权重，即确定债券、进款、回购以及现款等资产的比例。   （四）资产解救证券投资策略   对于资产解救证券，本基金将概述探究市集利率、刊行条目、解救资产的构 成和质地等因素，研究资产解救证券的收益和风险匹配情况，在严格适度风险的 基础上取舍投资对象，追求稳当收益。 四、投资管制体制和范例      上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   考虑法律、律例、基金合同和标的指数的干系规则是基金管制东说念主运用基金财 产的决策依据。   本基金管制东说念主实行投资决策委员会引导下的基金司理负责制。投资决策委员 会负责制定考虑指数要紧妥协的草率决策、其他要紧组合妥协决策以及要紧的单 项投资决策；基金司理负责日常指数追踪爱戴过程中的组合构建、妥协决策以及 逐日申购赎回清单的编制决策。   研究解救、投资决策、组合构建、走动实行、投资绩效评估及组合爱戴等流 程的有机配合共同组成了本基金的投资管制范例。严格的投资管制范例不错保证 投资理念的正照实行，幸免要紧风险的发生。   （1）研究解救：定量研究团队依托基金管制东说念主合座研究平台，整合外部信 息以及券商等外部研究力量的研究恶果，开展指数追踪、流动性分析、舛讹过甚 归因分析等工作，撰写研究请教，四肢基金投资决策的关键依据。   （2）投资决策：投资决策委员会依据定量研究团队提供的研究请教，依期 或遇要紧事项时召开投资决策会议，决定干系事项。基金司理根据投资决策委员 会的决议，进行基金投资管制的日常决策。   （3）组合构建：根据标的指数情况，结合研究解救，基金司理以抽样复制 标的指数成份债券及成份债券权重的方法构建组合。在追求追踪舛讹和偏离度最 小化的前提下，基金司理将选择得当的方法，裁减买入成本、适度投资风险。   （4）走动实行：走动室负责具体的走动实行，同期履行一线监控的职责。   （5）投资绩效评估：风险管制部依期和不依期对基金进行投资绩效评估， 并提供干系请教。绩效评估粗略阐明组合是否兑现了投资预期、组合舛讹的开端 及投资策略到手与否，基金司理不错据此检视投资策略，进而妥协投资组合。   （6）组合爱戴：基金司理将追踪标的指数变动，结合成份债券基本面情况、 流动性景象、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对 投资组合进行监控和妥协，密切追踪标的指数。   基金管制东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据环境变化和本质 需要对上述投资管制体制和范例作念出妥协，并在基金招募说明书中列示。        上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 五、投资限定   基金的投资组合应遵从以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80％；   （2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％； 完全按照考虑指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限定；   （3）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10％；完全按照考虑指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限定；   （4）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产解救证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10％；   （5）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得进步基金资产净值的   （6）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产解救证券的比例，不得进步该 资产解救证券范围的 10％；   （7）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产解救 证券，不得进步其种种资产解救证券总共范围的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。 基金持有资产解救证券期间，如若其信用品级下落、不再适合投资模范，应在评 级请教发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （9）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%，本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金的基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步本基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、基金范围变动等基金管制东说念主之外的因素致使本基金 不适合前款所规则比例限定的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；        上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （13）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（8）、（11）、（12）项外，因证券、期货市集波动、标的指数成 份债券妥协、标的指数成份债券流动性限定、基金范围变动等基金管制东说念主之外的 因素致使基金投资比例不适合上述规则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交 易日内进行妥协，但中国证监会规则的迥殊情形除外。法律律例另有规则的，从 其规则。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的考虑约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 脱手。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、本质 适度东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当适合基金的投资方向和投资策略，遵从基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益糟蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱实行。干系走动必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予裸露。要紧关联走动应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行得当范例后，则本基金投资不再受干系限定或按照变更后的规则实行。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；       上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （6）从事内幕走动、驾御证券走动价钱过甚他不正直的证券走动行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则拦阻的其他行为。   法律、行政律例或监管部门取消或妥协上述限定，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行得当范例后，则本基金投资按照取消或妥协后的规则实行。 六、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准即标的指数收益率，上证 10 年期方位政府债指数收 益率。   上证 10 年期方位政府债指数由中证指数有限公司编制及发布，债券样本是 在上海证券走动所上市的方位政府债，为债券投资者提供新的投资标的。   改日若出现标的指数不适合要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会请教并建议科罚方 案，如更换基金标的指数、移动运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拆开。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确依期间，基金管制 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵从基金份额持有东说念主 利益优先原则撑持基金投资运作。 七、风险收益特征   本基金属于债券型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金、搀杂 型基金，高于货币市集基金。   本基金属于指数基金，遴聘分层抽样复制策略，追踪上证 10 年期方位政府 债指数，其风险收益特征与标的指数所表征的债券市集组合的风险收益特征同样。 八、基金管制东说念主代表基金诈欺债权东说念主权利的处理原则 份额持有东说念主的利益；          上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 东说念主牟取任何欠妥利益。 九、投资组合请教      基金管制东说念主的董事会及董事保证本请教所载贵府不存在伪善纪录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的着实性、准确性和齐全性承担个别及连带工作。      基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金合同规则，于 2024 年 12 月 内容不存在伪善纪录、误导性请教或者要紧遗漏。      本投资组合请教所载数据遗弃 2024 年 9 月 30 日，开端于《上证 10 年期地 方政府债走动型绽放式指数证券投资基金 2024 年第 3 季度请教》。                                                  占基金总资产 序号          名堂                金额(元)                                                   的比例(%)      其中：股票                                   -             -      其中：债券                    1，184，174，785.48        97.68      资产解救证券                                  -            -      其中：买断式回购的买入返售                                              -             -      金融资产 本基金本请教期末未持有股票。           上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 本基金本请教期末未持有港股通股票。 本基金本请教期末未持有股票。                                                            占基金资产净 序号             债券品种                公允价值（元）                                                            值比例（％）      其中：政策性金融债                                         -            -                                                                占基金资                                   数目 序号    债券代码        债券称号                       公允价值(元)           产净值比                               （张）                                                                例（％） 资明细         上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 本基金本请教期末未持有资产解救证券。 本基金本请教期末未持有贵金属。 本基金本请教期末未持有权证。 本基金本请教期末未持有股指期货。 根据本基金合同，本基金不参与股指期货走动。 根据本基金合同，本基金不参与国债期货走动。 本基金本请教期末未持有国债期货。 根据本基金合同，本基金不参与国债期货走动。 拜谒，或在请教编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。 外的股票。 序号        称号                     金额（元）       上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 本基金本请教期末未持有处于转股期的可移动债券。 本基金本请教期末未持有股票。             上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书                       第十二部分 基金的事迹   基金事迹截止日为 2024 年 9 月 30 日。   基金管制东说念主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎发愤的原则管制和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、本基金净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比拟表                                        事迹比拟                       净值增长    事迹比拟              净值增                       基准收益   阶段                  率模范差    基准收益             ①-③     ②-④              长率①                       率模范差                        ②      率③                                         ④ 月 12 日 （基金合同 收效日）- 月 31 日 月 1 日- 月 31 日 月 1 日- 月 31 日 月 1 日- 月 31 日 月 1 日- 月 31 日 月 1 日- 月 31 日            上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 月 12 日 （基金合同 收效日）- 月 30 日 二、本基金累计净值增长率与事迹比拟基准收益率的历史走势对比图   （2018 年 10 月 12 日至 2024 年 9 月 30 日） 注：本基金合同于2018年10月12日收效。按基金合同规则，本基金自基金合同 收效起6个月内为建仓期。建仓期结果时本基金的各项投资比例已达到基金合同 第十二部分（二）投资范围、（四）投资限定中规则的各项比例。      上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书              第十三部分 基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤苦。 四、基金财产的看护和责罚   本基金财产孤苦于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律工作，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章排除或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管制东说念主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。         上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书               第十四部分 基金资产的估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券走动形式的走动日以及国度法律律例 规则需要对外裸露基金净值的非走动日。 二、估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值方法   （1）走动所上市的有价证券，以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值； 如最近走动日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，妥协最近走动市 价，确定公允价钱；   （2）走动所上市实行净价走动的债券登科估值日第三方估值机构提供的相 应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管制东说念主与托管东说念主另行协商约定；   （3）走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后 经济环境未发生要紧变化，按最近走动日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近走动日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，妥协最近走动市价，确定公允 价钱；   （4）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，遴聘估值技能确定公允价值。 走动所上市的资产解救证券，遴聘估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。       上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新规则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的规则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据考虑法律律例，基金资产净值缱绻和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金管帐工作方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金考虑的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管制东说念主对基金资产净值的缱绻结果对外给予公布，由此给基金份额持有东说念主和 基金变成的损失以及因该走动日基金资产净值缱绻顺延舛讹而引起的损失，由基 金管制东说念主负责赔付。 四、估值范例 额的余额数目缱绻，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。国度另有规则 的，从其规则。   基金管制东说念主于每个工作日缱绻基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个工作日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主 按约定对外公布。 五、估值舛讹的处理        上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   基金管制东说念主和基金托管东说念主将选择必要、得当、合理的门径确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹 时，视为基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的缺陷变成估值舛讹，导致其他当事东说念主碰到损失的，缺陷 的工作东说念主应当对由于该估值舛讹碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿工作。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据缱绻差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛讹工作方应及 时结合各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹工作方承担； 由于估值舛讹工作方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主变成损失的，由估 值舛讹工作方对径直损失承担补偿工作；若估值舛讹工作方依然积极结合，况且 有协助义务确当事东说念主有满盈的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛讹工作方草率更正的情况向考虑当事东说念主进行阐明，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的工作方对考虑当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责， 况且仅对估值舛讹的考虑径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹工作方仍草率估值舛讹负责。如若由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹工作 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如若得回欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的补偿额加上依然得回的欠妥得 利返还的总和进步其本质损失的差额部分支付给估值舛讹工作方。   （4）估值舛讹妥协遴聘尽量归附至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。         上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   估值舛讹被发现后，考虑确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的工作方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹变成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的工作方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向考虑当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值缱绻出现舛讹时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的门径注意损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主 应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。 六、暂停估值的情形 格且遴聘估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停基金估值； 七、基金净值的阐明   用于基金信息裸露的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责缱绻， 基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个绽放日走动结果后缱绻当日的基         上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缱绻结果复 核阐明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值给予公布。 八、迥殊情况的处理 差不四肢基金资产估值舛讹处理。 基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然依然选择必要、得当、合理的门径进行查验，但未 能发现舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿工作。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的门径收缩或排除由此造 成的影响。       上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书            第十五部分 基金的收益与分拨 一、基金收益分拨原则   本基金收益分拨应遵从下列原则： 定：使收益分拨后基金净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率。基于本基金 的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动亏本为前提，收益分拨后可能使 除息后的基金份额净值低于面值；   在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金管制东说念主可在法律 律例允许的前提下经与基金托管东说念主协商一致后酌情妥协以上基金收益分拨原则， 此项妥协不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介上公 告。 二、基金收益分拨数额确切定   基金收益评价日本基金基金净值增长率减去标的指数同期增长率就是或大 于 0.25%的，基金管制东说念主不错进行收益分拨。   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净 值之比减去 1 乘以 100.00%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘价 与基金上市前一日标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100.00%。精准到百分号内小 数点后 2 位，百分号内少量点后第 3 位四舍五入。   期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日重新缱绻上述计划。      上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 并确定收益分拨比例及收益分拨数额。 三、收益分拨决策  基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分拨 期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 四、收益分拨决策确切定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 裸露办法》的考虑规则在指定媒介公告。  基金红利披发日距离收益分拨基准日的期间不得进步 15 个工作日。 五、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。         上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书               第十六部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管制费的缱绻 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日内从基 金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支 付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：        上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日内从基 金资产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支 付日历顺延。   本基金按照基金管制东说念主与标的指数许可方所订立的指数使用许可左券中所 规则的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。   在时时情况下，指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.02%的年费率 计提。指数许可使用费逐日缱绻，逐日累计。   缱绻方法如下：   H=E×0.02%÷当年天数   H 为逐日应付的指数许可使用费，E 为前一日的基金资产净值   自基金合同收效之日起，基金标的指数许可使用费按季支付。根据基金管制 东说念主与中证指数有限公司签署的指数使用许可左券的规则，指数许可使用费的收取 下限为每季东说念主民币 25，000 元（即不及 25，000 元部分按照 25，000 元收取）。但基 金合同收效当季，基点费不设下限，按本质计提的金额支付。   如若指数使用许可左券约定的指数许可使用费的缱绻方法、费率和支付方式 等发生妥协，本基金将遴聘妥协后的方法或费率缱绻指数使用费。基金管制东说念主应 在招募说明书过甚更新中裸露基金最新适用的方法。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据考虑律例及相应左券规 定，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；      上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 目。 四、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。         上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书              第十七部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度裸露； 管帐核算，按照考虑规则编制基金管帐报表； 并以托管左券约定的方式阐明。 二、基金的年度审计 干系业务阅历的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按照《信息裸露办法》的考虑规则在指定媒介公告。         上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书               第十八部分 基金的信息裸露 一、本基金的信息裸露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办 法》、《基金合同》、《流动性规则》过甚他考虑规则。 二、信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的规则裸露基金信息，并保证所裸露信息的着实性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会规则期间内，将应予裸露的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》 约定的期间和方式查阅或者复制公开裸露的信息贵府。 三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行为： 四、本基金公开裸露的信息应遴聘华文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信 息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。         上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   本基金公开裸露的信息遴聘阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币 元。 五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵府概要 基金份额持有东说念主大会召开的规则及具体范例，说明基金居品的特性等触及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新 一次。基金拆开运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府概要的信息发生要紧变 更的，基金管制东说念主应当在三个工作日内，更新基金居品贵府概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管制东说念主不再更新基金居品 贵府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》概要登载在指定媒介上；基金管制东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告       上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金合同收效后，不错进行基金份额折算。基金管制东说念主有权确定基金份额折 算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东说念主将 基金份额折算结果公告登载于指定媒介上。   （五）基金份额上市走动公告书   基金份额获准在证券走动所上市走动的，基金管制东说念主应当在基金份额上市交 易 3 个工作日前，将基金份额上市走动公告书登载在指定媒介上。   （六）申购赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东说念主应当在每个绽放日，通 过网站、申购赎回代理券商以过甚他媒介公告当日的申购赎回清单。   （七）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应 当至少每周在指定网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露绽放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站裸露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （八）基金依期请教，包括基金年度请教、基金中期请教和基金季度请教   基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度请教，将年 度请教登载在指定网站上，并将年度请教指示性公告登载在指定报刊上。基金年 度请教中的财务管帐请教应当经过具有证券、期货干系业务阅历的管帐师事务所 审计。   基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期请教，将 中期请教登载在指定网站上，并将中期请教指示性公告登载在指定报刊上。   基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度请教， 将季度请教登载在指定网站上，并将季度请教指示性公告登载在指定报刊上。        上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度请教、中 期请教或者年度请教。   本基金络续运作过程中，应当在基金年度请教和中期请教中裸露基金组结伴 产情况过甚流动性风险分析等。   如请教期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形， 为保障其他投资者利益， 基金管制东说念主至少应当在依期请教“影响投资者决策 的其他关键信息”项下裸露该投资者的类别、请教期末持有份额及占比、请教期 内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的迥殊情形除外。   （九）临时请教   本基金发生要紧事件，考虑信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时请教书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额净值产生 要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十；        上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系行为受到要紧行政处罚、刑事处罚； 本质适度东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联走动事项，但中国证监会另有规则的除外； 生变更； 生要紧影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   （十）默契公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额净值产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，干系信息裸露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开默契， 并将考虑情况立即请教中国证监会及基金上市走动的证券走动所。   （十一）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十二）清理请教   基金合同拆开的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并制作清理请教。基金财产清理小组应当将清理请教登载在指定网站上， 并将清理请教指示性公告登载在指定报刊上。      上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （十三）投资中小企业私募债券信息裸露   基金管制东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个走动日内，在中国证监会 指定媒介裸露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   基金应当在季度请教、中期请教、年度请教等依期请教和招募说明书（更新） 等文献中裸露中小企业私募债券的投资情况。   （十四）投资资产解救证券信息裸露   基金管制东说念主应在基金年度请教及中期请教中裸露其持有的资产解救证券总 额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和请教期内系数的资产解救证券明细。 基金管制东说念主应在基金季度请教中裸露其持有的资产解救证券总额、资产解救证券 市值占基金净资产的比例和请教期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产解救证券明细。   （十五）中国证监会规则的其他信息。 六、信息裸露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管制轨制，指定专门部门及 高档管制东说念主员负责管制信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当适合中国证监会干系基金信息 裸露内容与时势准则等法律律例规则。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金依期请教、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金清理请教等公开披 露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐明。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中取舍一家报刊裸露本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证干系报送信息的着实、准确、齐全、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介裸露信息，可是其他全球媒介不得早于指定媒介、基金上市走动 的证券走动所网站裸露信息，况且在不同媒介上裸露合并信息的内容应当一致。       上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计请教、法律意见书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求裸露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主栽种信息裸露服务的质地。具体要求应当适合中 国证监会及自律规则的干系规则。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不 得从基金财产中列支。 七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规规则将信息置备于各自住所及基金上市走动的证券走动所，供社会公众查阅、 复制。 八、本基金信息裸露事项以法律律例规则及本章省俭定的内容为准。        上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书                第十九部分 风险揭示   投资于本基金面对的风险包括：投资于证券投资基金所面对的风险以及投资 于本基金的私有风险，具体如下： 一、投资于基金的主要风险   证券市集价钱受到多样因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也 呈周期性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货膨大风险。如若发生通货膨大，基金投资于证券所得回的收益可 能会被通货膨大对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险响应了利率下落对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产解救证券等信用证券刊行主体信用景象恶化，导 致信用评级下落致使到期不行履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括 证券走动敌手因失约而产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券市集走动量不及，导致证券不行赶快、低成土产货变现 的风险。       上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   操气派险是指基金运作过程中，因里面适度存在弱势或者东说念主为因素变成操作 诞妄或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违纪走动、管帐部门诈骗、走动 舛讹、IT 系统故障等风险。   在基金管制运作过程中，基金管制东说念主的研究水平、投资管制水平径直影响基 金收益水平，如若基金管制东说念主对经济形式和证券市集判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现诞妄等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管制或运作过程中，违反国度法律、律例的规则，或者违反 《基金合同》考虑规则的风险。   指在预计资产价值、市集分析和风险预计中遴聘了舛讹的预计方法或取舍了 不妥贴的模子而导致投资结果不确定风险。   在本基金的投资、走动、服务与后台运作等业务过程中，可能因为技能系统 的故障或差错导致投资东说念主的利益受到影响。这种技能风险可能来自基金管制东说念主、 基金托管东说念主、证券走动所、登记机构及销售代理机构等。   战斗、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有碰到损失的风险。基金管制 东说念主、基金托管东说念主、证券走动所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法 正常工作，从而影响基金的各项业务按正常时限完成。 二、投资于本基金的私有风险      上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   标的指数并不行完全代表整个债券市集。标的指数成份债券的平均答复率与 整个债券市集的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份债券的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹划景象、 投资东说念主神色和走动轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数妥协成份债券或变更编制方法，使本基金在相应的组合 妥协中产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （2）由于标的指数成份债券在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相 应的组合妥协中产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （3）由于标的指数是每天将利息进行再投资的，而组合债券利息收入只在 卖券时和债券付息时才收到利息部分的现款，然后才可能进行这部分资金的再投 资，因此在利息再投资方面可能会导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产 生追踪偏离度。另外，指数成份债券在付息时，根据律例，持有东说念主需缴纳利息税， 因此本质收到的利息金额将低于票面利息金额，相应的，利息再投资收益也较全 额票面利息裁减，该两方面互异也进一步导致基金收益率偏离标的指数收益率和 加大追踪舛讹偏离度。   （4）由于成份债券流动性差等原因使本基金无法实时妥协投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （5）由于基金投资过程中的证券走动成本，以及基金管制费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管制东说念主的管制能力，例如追踪指数 的水平、技能妙技、买入卖出的时机取舍等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度。   （7）其他因素产生的偏离。基金投资组合中个别债券的持有比例与标的指 数中该债券的权重可能不完全调换；因衰退卖空、对冲机制过甚他用具变成的指       上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制 舛讹等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   本基金力争使基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的绝 对值不进步 0.25%，年化追踪舛讹不进步 3%，但因标的指数编制规则妥协或其 他因素可能导致追踪舛讹进步上述范围，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发 生较大偏离。   标的指数成份券可能因多样原因临时或长久停牌，基金可能因无法实时妥协 投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   基金在运作过程中可能发生成份券交收失约或刊行东说念主出现失约、断绝支付到 期本息等情形，可能会面对基金资产损失、无法实时妥协投资组合、追踪偏离度 和追踪舛讹扩大等风险。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和爱戴，改日指数编制机构可 能由于多样原因罢手对指数的管制和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个工作日向中国证监会请教并建议科罚决策，如更换基金标的指 数、移动运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表 决未通过的，本基金合同拆开。投资东说念主将面对更换基金标的指数、移动运作方式， 与其他基金合并、或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确定并实施前，基金 管制东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵从基金份额持 有东说念主利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数阐扬与干系市集阐扬有在互异，影响投资收益。   本基金出现标的指数不适合要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东说念主召集基金份额持有东说念主大会对科罚决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未       上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。故投资东说念主将面对基金合同 将拆开的风险。   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会蜕变，投资组合将随之妥协， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资东说念主须承担此项妥协带来的 风险与成本。   基金份额在证券走动所的走动价钱受诸多因素影响，可能存在不同于基金份 额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金管制东说念主或基金管制东说念主托福的第三方机构在开市后根据基金管制东说念主提供 的缱绻依据及缱绻方法，实时缱绻并通过上海证券走动所发布参考基金份额净值 (IOPV)，供投资者走动、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额 净值可能存在互异，IOPV 缱绻可能出现舛讹，投资者若参考 IOPV 进行投资决 策可能导致损失。   因本基金不再适合证券走动所上市条件被拆开上市，或被基金份额持有东说念主大 会决议提前拆开上市，导致基金份额不行赓续进行二级市集走动的风险。   本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份债券使用现款替代，且 建树现款替代比例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在无法买入申购所 需的满盈的成份债券，导致申购失败的风险。   投资东说念主在建议赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的适合条件的赎回对价， 可能导致赎回失败的情形。   基金管制东说念主可能根据成份债券市值范围变化等因素妥协最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金 份额。       上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   基金还可能在申购赎回清单中设定申购份额上限（或赎回份额上限），如若 投资者的申购（或赎回）肯求接受后将使当日申购（或赎回）总份额进步申购份 额上限（或赎回份额上限），则投资者的申购（或赎回）肯求可能失败。   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、 部分红份债券流动性差等因素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价 值有互异，存在变现风险。   本基金投资品种包含资产解救证券品种，由于资产解救证券一般都针对特定 机构投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主范围内运动转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，因此，持有资产解救证券可能给组结伴产净值带来一 定的风险。另外，资产解救证券还面对提前偿还和缓期支付的风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资者申购赎回的办理期间为上海证券走动所的正常走动日的走动期间。但 基金管制东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、 赎回时除外。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为走动所绽放式指数基金（ETF），以绽放方式运作。在申购、赎回 时必须以一篮子成份债券换取基金份额或者以基金份额换回一篮子成份债券。   本基金主要投资于标的指数——上证 10 年期方位政府债指数成份债券和备 选成份债券；且投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基金 资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。同期，也不错投资于国内依 法刊行上市的其他债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、央行票 据、中期单子、短期融资券等）、资产解救证券、债券回购、银行进款、同行存 单、货币市集用具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须适合中国证监会的干系规则）等。总体来看，该标的指数成份券全部为 AAA 评级债券，流动特性况较好。在其他可投资标的中，利率债和高信用评级短期融 资券、银行进款、同行存单等金融用具的流动特性况相对较好，低信用评级次级 债等金融用具的流动特性况相对较差；但由于市集利率环境的变化，刊行主体信        上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 用天赋的恶化等各方面原因也可能导致部分信用债、资产解救证券等品种面对流 动性相对较差的情况。   根据《流动性规则》，基金管制东说念主需根据基金投资东说念主结构妥协基金投资组合 的流动性及变现情况，确保基金组结伴产的变现能力与投资者赎回需求相匹配。 基金管制东说念主将密切监控投资组合流动性风险计划，实时妥协组合持仓结构，严格 适度组合杠杆比率，限定运动受限资产比例等。   （3）实施备用的流动性风险管制用具的情形、范例及对投资者的潜在影响   本基金在面对大范围赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。   如若出现流动性风险，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到 刚正对待的前提下，可实施备用的流动性风险管制用具，包括但不限于暂停接受 赎回肯求、减慢支付赎回款项、暂停估值等，四肢特定情形下基金管制东说念主流动性 风险管制的援手门径，同期基金管制东说念主应时刻防护可能产生的流动性风险，对流 动性风险进行日常监控，保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险管制用具 时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项，或增多赎回成本。   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或拆开，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能妥协结算轨制，如实施货银勉强轨制，对投资东说念主基金份 额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制妥协可能给投资东说念主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券走动所过甚他代理机构。   （3）证券走动所、登记机构、基金托管东说念主过甚他代理机构可能失约，导致 基金或投资东说念主利益受损的风险。 致的风险   本基金法律文献投资章节考虑风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集盛大律例等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴聘的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，      上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与居品风险之 间的匹配锻真金不怕火。         上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书    第二十部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的清理 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 并自决议收效后两个工作日内在指定媒介公告。 二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主连络的； 的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东说念主召集基金份额持有东说念主大会对科罚决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有从事证券、期货干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事人说念主员。      上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产清理小组长入采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理请教；   （5）聘用管帐师事务所对清理请教进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 请教出具法律意见书；   （6）将清理请教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。 四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念驾御有的基金 份额比例进行分拨。 六、基金财产清理的公告   清理过程中的考虑要紧事项须实时公告；基金财产清理请教经具有证券、期 货干系业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理请教报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理请教指示性公告登载在指定报刊上。      上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 七、基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及考虑文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。      上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书            第二十一部分 基金合同的内容概要 一、基金份额持有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金管制东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及考虑法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度考虑法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并选择必要门径保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行为进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及考虑法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律行为；   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；      上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （16）在适合考虑法律、律例的前提下，制订和妥协考虑基金认购、申购、 赎回、移动等的业务规则；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎发愤的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相孤苦，对所管制的不同基金诀别 管制，诀别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他考虑规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择得当合理的门径使缱绻基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法适合《基金合同》等法律文献的规则，按考虑规则缱绻并公告基金净值信 息，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐请教；   （10）编制季度请教、中期请教和年度请教；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他考虑规则，履行信息裸露 及请教义务；   （12）保守基金贸易私密，不泄漏基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他考虑规则另有规则外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不 向他东说念主泄漏；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；        上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他考虑规则召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则期间发出，况且 保证投资者粗略按照《基金合同》规则的期间和方式，随时查阅到与基金考虑的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到考虑贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对驱散、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时请教中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理考虑基 金事务的行为承担工作；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律行为；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 收效，基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：      上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违反《基 金合同》及国度法律律例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应申诉中国证监会，并选择必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券走动资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以憨厚信用、发愤尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有适合要求的营业形式，配备满盈的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金诀别建树账户，孤苦核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他考虑规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管制东说念主代表基金订立的与基金考虑的要紧合同及考虑凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金贸易私密，除《基金法》、《基金合同》过甚他考虑规则另 有规则外，在基金信息公开裸露前给予守秘，不得向他东说念主泄漏，向审计、法律等 外部专科照应人提供的除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主缱绻的基金资产净值、基金份额净值       上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （9）办理与基金托管业务行为考虑的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐请教、季度请教、中期请教和年度请教出具意见，说 明基金管制东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如若 基金管制东说念主有未实行《基金合同》规则的行为，还应当说明基金托管东说念主是否选择 了得当的门径；   （11）按照法律律例、基金合同规则的年限保存基金托管业务行为的记录、 账册、报表和其他干系贵府；   （12）从基金管制东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或考虑规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他考虑规则，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对驱散、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时请教中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管制东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担补偿工作，其补偿 工作不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金管制东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金管制东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管制东说念主追偿；   （21）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主四肢《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。         上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书  每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；  （3）照章肯求转让或赎回其持有的基金份额；  （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；  （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；  （7）监督基金管制东说念主的投资运作；  （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）崇拜阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）温和基金信息裸露，实时诈欺权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项和认购债券、申购对价及法律律例和《基金合同》 所规则的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》拆开的 有限工作；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；  （7）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金走动过程中因任何原因得回的欠妥得利；  （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和规则        上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念驾御有的每一基金份 额领有对等的投票权。   若以本基金为方向基金且基金管制东说念主和基金托管东说念主与本基金调换的集结基 金的基金合同收效，鉴于本基金和集结基金的干系性，本基金集结基金的基金份 额持有东说念主不错凭所持有的集结基金的基金份额径直出席或者委派代表出席本基 金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。在缱绻参会份额和计票时，集结基金持有 东说念驾御有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东说念主大会 的权益登记日，集结基金持有本基金份额的总和乘以该基金份额持有东说念主所持有的 集结基金份额占集结基金总份额的比例，缱绻结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。   集结基金的基金管制东说念主不应以集结基金的口头代表集结基金的全体基金份 额持有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受集结基金的特 定基金份额持有东说念主的托福以集结基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。   集结基金的基金管制东说念主代表集结基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本 基金份额持有东说念主大会的，须先撤职集结基金基金合同的约定召开集结基金的基金 份额持有东说念主大会，集结基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额持有东说念主大会的，由集结基金的基金管制东说念主代表集结基金的基金份额持有东说念主提议 召开或召集本基金份额持有东说念主大会。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）妥协基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬谢模范；   （5）变更基金类别；   （6）本基金与其他基金的合并；   （7）变更基金投资方向、范围或策略；       上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （8）变更基金份额持有东说念主大会范例；   （9）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （10）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）拆开基金上市，但被上海证券走动所决定拆开上市的除外；   （12）移动基金运作方式；   （13）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 持有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规则的范围内，且在对现有基金份额持有 东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，妥协本基金的申购费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例、证券走动所或者登记机构的干系业务规则发生变 动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）在法律律例和《基金合同》规则的范围内，且在对现有基金份额持有 东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，妥协本基金份额类别建树；   （6）在法律律例和《基金合同》规则的范围内，且在对现有基金份额持有 东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，妥协基金的申购赎回方式及申购对价、赎回 对价组成，妥协申购赎回清单的内容，妥协申购赎回清单缱绻和公告期间或频率；   （7）在法律律例和《基金合同》规则的范围内，且在对现有基金份额持有 东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （8）在法律律例和《基金合同》规则的范围内，且在对现有基金份额持有 东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，增设新的份额类别在其他证券走动所上市、 增多场外申购赎回方式、通达跨系统转托管业务或暂停、罢手场外申购赎回业务；       上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （9）在法律律例和《基金合同》规则的范围内，且在对现有基金份额持有 东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，新增本基金的集结基金参与本基金的申购赎 回；   （10）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管制东说念主召集； 建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制东说念主， 基金管制东说念主应当配合； 合并事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。 基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议 提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，单独或总共持有本基金 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金 托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制东说念主，基金管 理东说念主应当配合； 合并事项要求召开基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的， 单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召 集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份 额持有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦截、侵扰；         上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告期间、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议模样；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福阐发的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设考虑东说念主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关过甚联 系方式和考虑东说念主、书面表决意见寄交的截止期间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文告基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效劳。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例及监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：       上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐发适正当律律例、《基金合 同》和会议文告的规则，况且持有基金份额的凭证与基金管制东说念驾御有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证清楚， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一。 模样在表决遗弃日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个工作日内连 续公布干系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文告规则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金 管制东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开期间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上基金份额的持有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见；      上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东说念主出具的托福东说念驾御有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐发符 正当律律例、《基金合同》和会议文告的规则，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上， 本基金亦可遴聘其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召 开基金份额持有东说念主大会，会议范例比照现场开会和通信方式开会的范例进行。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会考虑的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，泉源由大会驾御东说念主按照下列第七条文定范例确定和公 布监票东说念主，然后由大会驾御东说念主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。 大会驾御东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能驾御 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表驾御；如若基金管制东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能驾御大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主 四肢该次基金份额持有东说念主大会的驾御东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份阐发文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和考虑方式等事项。       上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （2）通信开会   在通信开会的情况下，泉源由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。移动基金运作方式、更换 基金管制东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分 决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据阐发，不然提交 适合会议文告中规则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适合会议文告规则的书面表决意见视为有用表决，表决意见恍惚不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的驾御 东说念主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的驾御东说念主应当在会议脱手        上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会驾御东说念主当 场公布计票结果。   （3）如若会议驾御东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会驾御东说念主应当马上公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如 果遴聘通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行收效的基金份额持有东说念主 大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表 决条件等规则，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致干系内 容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 本部老实容进行修改和妥协，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。         上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 三、基金合同的变更、拆开与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 并自决议收效后两个工作日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主连络的； 的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东说念主召集基金份额持有东说念主大会对科罚决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有从事证券、期货干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。      上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产清理小组长入采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理请教；   （5）聘用管帐师事务所对清理请教进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 请教出具法律意见书；   （6）将清理请教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念驾御有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的考虑要紧事项须实时公告；基金财产清理请教经具有证券、期 货干系业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理请教报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理请教指示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及考虑文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 四、争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同考虑的一切争议，如经 友好协商未能科罚的，任何一方均有权提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据      上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 该会其时有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终端性的并 对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统率。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公形式和营业形式查阅。           上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书             第二十二部分 基金托管左券的内容概要 一、托管左券当事东说念主    （一）基金管制东说念主（或简称“管制东说念主”）    称号：海富通基金管制有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    成速即间：2003 年 4 月 18 日    批准缔造机关：中国证券监督管制委员会    批准缔造文号：中国证监会证监基金字200348 号    组织模样：有限工作公司    注册老本：3 亿元东说念主民币    筹划范围：基金召募、基金销售、资产管制和中国证监会许可的其他业务    存续期间：络续筹划    （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）    称号：中国银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号    法定代表东说念主：葛海蛟    成速即间：1983 年 10 月 31 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号    组织模样：股份有限公司    注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整    筹划范围：继承东说念主民币进款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理 单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供看护箱服务；外汇 进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的 承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外 币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外         上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信拜谒、商榷、 见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机构筹划当地法律 许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行或参与代理刊行当 地货币；经中国银行业监督管制委员会等监管部门批准的其他业务；保障兼业代 理（有用期至 2021 年 8 月 21 日）。   存续期间：络续筹划 二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据考虑法律律例的规则及《基金合同》的约定，建立相 关的技能系统，对基金管制东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。   为更好地兑现基金的投资方向，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的其 他债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、央行单子、中期单子、 短期融资券等）、资产解救证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集工 具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监 会的干系规则）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东说念主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。   基金管制东说念主应将拟投资的各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金管 理东说念主不错根据本质情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和妥协，并通 知基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80％。   （1）本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80％；   （2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％； 完全按照考虑指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限定；        上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （3）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产解救证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10％；   （4）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得进步基金资产净值的   （5）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产解救证券的比例，不得进步该 资产解救证券范围的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。 基金持有资产解救证券期间，如若其信用品级下落、不再适合投资模范，应在评 级请教发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （7）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%，本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （8）本基金的基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步本基金资产净 值的 15%。，因证券市集波动、基金范围变动等基金管制东说念主之外的因素致使本基 金不适合前款所规则比例限定的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （11）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（9）、（10）项外，因证券、期货市集波动、标的指数成 份债券妥协、标的指数成份债券流动性限定、基金范围变动等基金管制东说念主之外的 因素致使基金投资比例不适合上述规则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交 易日内进行妥协，但中国证监会规则的迥殊情形除外。法律律例另有规则的，从 其规则。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的考虑约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合        上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 脱手。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、本质 适度东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当适合基金的投资方向和投资策略，遵从基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益糟蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱实行。干系走动必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予裸露。要紧关联走动应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行得当范例后，则本基金投资不再受干系限定或按照变更后的规则实行。   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、驾御证券走动价钱过甚他不正直的证券走动行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则拦阻的其他行为。   法律、行政律例或监管部门取消或妥协上述限定，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行得当范例后，则本基金投资按照取消或妥协后的规则实行。   （二）基金托管东说念主应根据考虑法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值缱绻、基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、干系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进 行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管制 东说念主违反法律律例的规则及本左券的约定，应实时指示基金管制东说念主，基金管制东说念主收 到指示后应实时查对阐明并以书面模样对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内， 基金托管东说念主有权随时对指示事项进行复查。基金管制东说念主对基金托管东说念主指示的违纪 事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会请教。      上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （四）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违反法律律例及本左券的规则， 应当断绝实行，实时指示基金管制东说念主，并依照法律律例的规则实时向中国证监会 请教。基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据走动范例依然收效的指示违反法律律例， 或者违反《基金合同》、本左券约定的，应当实时指示基金管制东说念主，并依照法律 律例的规则实时向中国证监会请教。   （五）基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限 于：在规则期间内答复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证， 对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督请教的，基金管制东说念主应 积极配合提供干系数据贵府和轨制等。 三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在本左券的有用期内，在不违反刚正、合理原则以及不妨碍基金托管 东说念主遵从干系法律律例过甚行业监管要求的基础上，基金管制东说念主有权对基金托管东说念主 履行本左券的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全看护 基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管制 东说念主缱绻的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理清理交收、相 关信息裸露和监督基金投资运作等行为。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、无正直原理未实行或蔓延实行基金管制东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资 信息等违反法律律例、《基金合同》及本左券考虑规则时，应实时以书面模样通 知基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面模样对基金 管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基 金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金管制东说念主应依照法律律例的规则请教中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行为，包括但不限于：提交 干系贵府以供基金管制东说念主核查托管财产的齐全性和着实性，在规则期间内答复基 金管制东说念主并改正。 四、基金财产的看护        上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （一）基金财产看护的原则 律律例、《基金合同》及本左券另有规则，不得自走时用、责罚、分拨基金的任 何财产。 的其他专用账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的齐全与孤苦。 定外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 何东说念主不得动用。召募期间网下债券认购所召募的债券由登记机构给予冻结。 金召募金额（含网下债券认购所召募的债券按基金合同约定的估值方法缱绻的价 值）、基金份额持有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等考虑规则的，由基 金管制东说念主在法依期限内聘用具有从事干系业务阅历的管帐师事务所对基金进行 验资，并出具验资请教，出具的验资请教应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中 国注册管帐师署名方为有用。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致；网下债券 认购所召募的债券应划入以基金托管东说念主和本基金联名开立的证券账户下。   （三）基金的银行账户的开设和管制 印鉴由基金托管东说念主看护和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。      上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务除外的行为。   （四）基金进行依期进款投资的账户开设和管制   基金管制东说念主以本基金口头在基金托管东说念主招供的进款银行的指定营业网点开 立进款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的看护和使用。在上述账户开 立和账户干系信息变更过程中，基金管制东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户 变更所需的干系贵府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和管制 证券登记结算有限工作公司开设证券账户。 托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的行为。 备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交 易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限工作公司的规则实行。 的，触及干系账户的开设、使用的，不错根据法律律例和《基金合同》的规则， 在基金管制东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按考虑规则使用并管制。 理。   （六）债券托管专户的开设和管制   基金合同收效后，基金管制东说念主负责以基金的口头肯求并取得插足世界银行间 同行拆借市集的走动阅历，并代表基金进行走动；基金托管东说念主负责以基金的口头 在中央国债登记结算有限工作公司和银行间市集清理所股份有限公司开设银行 间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的清理。 在上述手续办理收场之后，由基金托管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。       上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （七）基金财产投资的考虑有价凭证的看护   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责 妥善看护。基金托管东说念主对其除外机构本质有用适度的有价凭证不承担工作。   （八）与基金财产考虑的要紧合同及考虑凭证的看护   基金托管东说念主按照法律律例看护由基金管制东说念主代表基金签署的与基金考虑的 要紧合同及考虑凭证。基金管制东说念主代表基金签署考虑要紧合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份本来的原件提交给基金托管东说念主。除本左券另有规则外，基金 管制东说念主在代表基金签署与基金考虑的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上 的本来，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份本来的原件。要紧合同由 基金管制东说念主与基金托管东说念主按规则各自看护至少 15 年。   对于无法取得两份以上的本来的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得回荡。 五、基金资产净值缱绻与管帐核算 缱绻日基金资产净值除以缱绻日基金份额总和后的价值。 或《基金合同》的规则暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、《证券 投资基金管帐核算业务指引》过甚他法律律例的规则。用于基金信息裸露的基金 净值信息由基金管制东说念主负责缱绻，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个工作日 结果后缱绻得出当日的基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主草率净值缱绻结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结 果传送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基 金管帐账方针查对同期进行。 公允价值时，基金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应 公允价值的价钱估值。 法、范例以及干系法律律例的规则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。         上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 差错时，视为基金份额净值估值舛讹。当基金份额净值出现舛讹时，基金管制东说念主 应当立即给予纠正，并选择合理的门径注意损失进一步扩大；当计价舛讹达到基 金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当报中国证监会备案；当计价舛讹达到基 金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行 公告。如法律律例或监管机关对前述内容另有规则的，按其规则处理。 基金净值数据舛讹，导致该基金财产或基金份额持有东说念主的本质损失，基金管制东说念主 应依据《基金合同》及本左券承担工作。若基金托管东说念主缱绻的净值数据正确，则 基金托管东说念主对该损失不承担工作；若基金托管东说念主缱绻的净值数据也不正确，则基 金托管东说念主也甘愿担部分未正确履行复核义务的工作。如若上述舛讹变成了基金财 产或基金份额持有东说念主的欠妥得利，且基金管制东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿 工作，则基金管制东说念主应负责向欠妥得利之主体看法返还欠妥得利。如若返还金额 不及以弥补基金管制东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金 额的比例对返还金额进行分拨。 基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然依然选择必要、得当、合理的门径进行查验，但未 能发现舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿工作。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的门径收缩或排除由此造 成的影响。 经协商未能达成一致，基金管制东说念主不错按照其对基金份额净值的缱绻结果对外予 以公布，基金托管东说念主不错将干系情况报中国证监会备案。 六、基金份额持有东说念主名册的登记与看护   （一）基金份额持有东说念主名册的内容   基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的 基金份额。   基金份额持有东说念主名册包括以下几类：       上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   （二）基金份额持有东说念主名册的提供   对于每半年度临了一个走动日的基金份额持有东说念主名册，基金管制东说念主应在每半 年度结果后 5 个工作日内依期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期结果时的基金 份额持有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大 会登记日的基金份额持有东说念主名册，基金管制东说念主应在干系的名册生成后 5 个工作日 内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额持有东说念主名册的看护   基金托管东说念主应妥善看护基金份额持有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存持 有东说念主名册，基金管制东说念主应实时向中国证监会请教，并代为履行看护基金份额持有 东说念主名册的职责。基金托管东说念主草率基金管制东说念主由此产生的看护费给予补偿。 七、争议科罚方式   （一）本左券适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （二）基金管制东说念主与基金托管东说念主之间因本左券产生的或与本左券考虑的争议 可通过友好协商科罚。如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交上 海国际经济贸易仲裁委员会按照届时有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海。 仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁用度和讼师用度由败诉方 承担。争议处理期间，当事东说念主应坚守各自的职责，赓续针织、发愤、尽责地履行 本左券规则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   （三）除争议所涉的内容之外，本左券确当事东说念主仍应履行本左券的其他规则。 八、基金托管左券的变更、拆开与基金财产的清理   （一）托管左券的变更   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行变更。变更后的新左券，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何糟蹋。变更后的新左券应当报中国证监会 备案。      上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书  （二）托管左券的拆开  发生以下情况，本托管左券应当拆开：  （三）基金财产的清理  基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及考虑法律律例的规则对本基 金的财产进行清理。        上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书          第二十三部分 对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管制东说念主、发售代理机构以及申购赎回 代理券商提供。本基金管制东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增 加或变更服务名堂。主要服务内容如下：   （一）投资者如若思查询基金净值、干系公告、基金居品与服务等信息，请 拨打本基金管制东说念主世界长入客户服务电话（40088-40099）或登录本基金管制东说念主 网站（www.hftfund.com）进行商榷、查询。   （二）投诉受理   投资者不错拨打海富通基金管制有限公司客户服务中心电话或致函，投诉销 售机构的东说念主员和服务。   （三）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方 式考虑基金管制东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面意会了本招募说明书。         上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书               第二十四部分 其他裸露事项 一、基金登记机构   基金管制东说念主托福中国证监会认定的机构办理本基金的登记业务。基金管制东说念主 托福上述机构办理登记业务，应与其订立托福代理左券，以明确基金管制东说念主与其 在投资者基金账户管制、基金份额登记过户、基金清理和交收、建立并看护基金 份额持有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金投资者和基金份额持有东说念主的合 法权益。   登记机构的更换范例：   （1）提名：由基金管制东说念主提名。   （2）备案：新任登记机构报中国证监会审查阅历并备案后，原任登记机构 方可退任。   （3）公告：基金登记机构更换，由基金管制东说念主在更换前 30 个工作日在指定 媒介上公告。   （4）派遣：原基金登记机构应作念出处理基金登记事务的请教，并与新任基 金登记机构完成业务移交手续，向新任基金登记机构提交齐全的书面材料和电子 数据；新任基金登记机构与基金管制东说念主查对全部基金份额持有东说念主账户贵府，确保 准确无误；在业务移交后，原基金登记机构仍有义务保留本基金庄重移交日之前 的登记业务的全部贵府和电子数据一年，并有义务在该期限内协助新任基金登记 机构处理考虑问题，保障基金份额持有东说念主的正当权益；如因原基金登记机构业务 移交产生的问题，原基金登记机构仍有协助科罚之义务。 业务。   基金登记机构：中国证券登记结算有限工作公司   法定代表东说念主：于文强   注册老本：200 亿元   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号      上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书   组织模样：有限工作公司   营业期限：长久   中国证券登记结算有限工作公司是经国务院同意、中国证券监督管制委员会 批准，在国度工商行政管制局注册登记的中国独一的证券登记结算机构。由上海 证券走动所、深圳证券走动所共同出资组建，公司设在北京。   中国证券监督管制委员会是公司主管部门，公司业务接受中国证券监督管制 委员会的监管。         上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书           第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式    基金招募说明书存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，在 办公期间内可供免费查阅。投资东说念主也不错径直登录基金管制东说念主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。      上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书              第二十六部分 备查文献  以下备查文献存放在基金管制东说念主的办公形式，在办公期间可供免费查阅。  一、中国证监会准予上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基 金召募注册的文献  二、《上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金基金合同》  三、《上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资基金托管左券》  四、基金管制东说念主业务阅历批件、营业牌照  五、基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照  六、对于肯求召募注册上证 10 年期方位政府债走动型绽放式指数证券投资 基金之法律意见书  七、注册登记左券  八、中国证监会要求的其他文献  查阅方式：投资东说念主可在营业期间免费查阅，也可按工本费购买复印件。

迷奸 丝袜