海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放    式指数证券投资基金更新招募表现书                 (2024 年第 1 号)           基金管理东谈主：海富通基金管理有限公司            基金托管东谈主：招商银行股份有限公司 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金         更新招募表现书                    【环节请示】   海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金（以下简称 “本基金”）于 2019 年 6 月 27 日经中国证券监督管理委员会证监许可【2019】 类型为来往型绽放式。   本招募表现书是对原《海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券 投资基金招募表现书》的更新，原招募表现书与本招募表现书不一致的，以本招 募表现书为准。本基金管理东谈主保证招募表现书的内容确实、准确、好意思满。本招募 表现书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中 国证监会分歧基金的投资价值及商场出路等作出骨子性判断或者保证。   本基金投资于证券商场，基金资产净值会因为证券商场波动等因素产生波动， 投资东谈主根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金 投资中的风险包括但不限于：因合座政事、经济、社会等环境因素对质券商场价 格产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金份额 持有东谈主连结多量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中 产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金属于债券型基金，其预期收 益及预期风险水平高于货币商场基金，低于夹杂型基金和股票型基金。本基金为 被迫式投资的来往型绽放式指数证券投资基金，遴荐分层抽样复制策略，追踪上 证 5 年期地方政府债指数，其风险收益特征与标的指数所表征的债券商场组合的 风险收益特征相通。投资东谈主在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募表现书、 基金合同、基金居品贵寓概要等信息线路文献，全面将强本基金的风险收益特征 和居品特性，并充分磋议自身的风险承受技艺，感性判断商场，自主判断基金的 投资价值，自主、严慎作念出投资决策。   本基金标的指数为上证 5 年期地方政府债指数。其编制方法如下：   在上海证券来往所商场上市的地方政府债，债券币种为东谈主民币；   （1）剩余期限：4 年以上，5.25 年及以下； 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金        更新招募表现书    （2）付息方式：固定利率付息或一次还本付息。    关联标的指数具体编制有筹谋及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn。    投资有风险，投资东谈主申购基金时应厚爱阅读本招募表现书。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪谬误驾驭未达约定标的、 指数编制机构住手服务、成份券停牌等潜在风险。基金的特定风险详见招募表现 书“风险揭示”章节。    基金的过往事迹并不预示其将来推崇。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹推崇的保证。    基金管理东谈主依照恪称包袱、敦朴信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的 “买者自夸”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资东谈主自行负责。    本招募表现书约定的基金居品贵寓概要编制、线路与更新要求，自《信息披 露办法》实施之日起一年后着手履行。    本招募表现书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日，关联财务数据和净值 推崇截止日为 2024 年 9 月 30 日。    本招募表现书所载的财务数据未经审计。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金                                                                                        更新招募表现书 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书                    第一部分 序论   《海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金招募表现 书》（以下简称“招募表现书”或“本招募表现书”）依照《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》（以 下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管 理划定》（以下简称“《流动性风险管理划定》”）、《公开召募证券投资基金 运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《海 富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简 称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募表现书不存在职何伪善记录、误导性阐发或要紧遗漏， 并对其确实性、准确性、好意思满性承担法律职责。   海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金（以下简称 “基金”或“本基金”）是根据本招募表现书所载明的贵寓苦求召募的。本基金 管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募表现书中载明的信息，或对本 招募表现书作任何解释或者表现。   本招募表现书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、 义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有 东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关联划定享有权利、承担义务。基 金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   投资者应当厚爱阅读基金招募表现书、基金合同、基金居品贵寓概要等信息 线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金             更新招募表现书                    第二部分 释义   在本招募表现书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 投资基金 资基金基金合同》及对基金合同的任何有用转换和补充 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任 何有用转换和补充 投资基金招募表现书》过火更新 数证券投资基金基金份额发售公告》 证券投资基金上市来往公告书》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有阻挡力的决定、决议、文书等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议转换，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的转换 实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其经常作念出的转换 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金          更新招募表现书 日实施的《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其经常作念出 的转换 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的转换 机关对其经常作念出的转换 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其经常作念出的转换 数基金业求实施细目》界说的“来往型绽放式指数基金” 雷同，遴荐绽放式运作方式的基金 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及关系法律法则划定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及关系法律法则划定，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金    更新招募表现书 来往型绽放式指数基金申购赎回业务指引》所界说机构投资者 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 金销售业务经验并与基金管理东谈主坚忍了基金销售服务契约，办理基金销售业务的 机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金管理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东谈主指定的，在基金合同成效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券 公司，又称为代办证券公司 投资者账户的建立和管理、基金份额登记、基金来往的阐发、算帐和结算、代理 披发红利、建立并防守基金份额持有东谈主名册等 式指数基金业求实施细目》、中国证券登记结算有限职责公司发布实施的《中国 证券登记结算有限职责公司对于上海证券来往所来往型绽放式基金登记结算业 求实施细目》及上海证券来往所、中国证券登记结算有限职责公司发布的其他相 关司法和划定 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面阐发的 日历 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金         更新招募表现书 产算帐已矣，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得向上三个月 绽放日 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的行动 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 明书划定应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 数过火将来可能发生的变更 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 方法策画的最小申购、赎回单元中的组合证券价值和现款替代之差；投资东谈主申购、 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金     更新招募表现书 赎回时应支付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申 购或赎回的基金份额数策画 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 当日现款差额的揣度值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行动，并将基金份 额持有东谈主的基金份额进行变更登记的行动 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路 网站）等媒介 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购 与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开采行股票、资产扶助证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 来往的债券等 件 数证券投资基金基金居品贵寓概要》过火更新 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金          更新招募表现书                        第三部分 基金管理东谈主 一、基金管理东谈主概况    称呼：海富通基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    成马上间：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    商量东谈主：吴晨莺    注册本钱：3 亿元东谈主民币    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司 49%。 二、主要东谈主员情况 （一） 董事会成员    路颖女士，董事长。2000 年 7 月起履新于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东谈主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司金钱管理委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产管理有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金管理有限公司董事 长。    任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所详尽管理部副司理，华宝信托投资有限职责公司 研究发展中心总司理兼投资管理部总司理、华宝信托投资有限职责公司总裁助理 兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金管理有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金              更新招募表现书 长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司 董事、总司理。   吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副西宾，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东谈主客户 服务部副总主理、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司策略发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租出股份有限公 司董事，上海海通证券资产管理有限公司董事。   苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管理 司理。 绩效管理部副司理、绩效管理部司理，现任海通证券股份有限公司东谈主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金管理有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。   Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入 法国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项管理职 务，包括法巴私东谈主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公 司首席履行官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席履行官兼 APAC 区总 监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产管理公司（斯德哥尔摩） 集团首席履行官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公 司管理部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、 中东、非洲地区业务及部分合股公司的监督管理。2020 年 6 月于今担任法巴资 产管理（巴黎）董事总司理职务，负责策略性参股及合股公司的监督管理。   何雅盈（HO， KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年 参加作事以来，分散在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资管理有限公 司（香港）、法国巴黎金钱管理等多家金融机构负责零卖基金投资、私东谈主银行基 金投资等关系业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责居品开采、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产管理亚洲有限公 司，历任亚太区居品策略负责东谈主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲策略及合股企业 董事职务。兼任法巴国外投资基金管理（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金管理有限公司董事。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金             更新招募表现书   王鸿祥先生，孤立董事，高档管理东谈主职工商管理硕士（EMBA）。自 1983 年 月加入申能（集团）有限公司，任副总管帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司孤立董事，杭州立昂微电子股份有限公司孤立董事。无不良诚信记 录。   杨文斌（Philip YOUNG Wen Binn）先生，孤立董事，管理学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华开采金控（台湾）本钱商场 司理，国际投资信托（台湾）履行副总司理，好意思银信托（香港）副总司理，日本 野村资产管理（香港）投资总监，安泰东谈主寿大中华地区投资总监，日本万通东谈主寿 投资总监及常务董事，中国吉祥保障集团资产管理公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东谈主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管理有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东谈主寿保障孤立董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东谈主寿保障股份有限公司孤立董事。兼任香港大学客 席副西宾，台湾大学财金系兼任西宾，华裔银行有限公司孤立董事，新岸（上海） 私募基金管理有限公司法定代表东谈主。无不良诚信记录。   刘正东先生，孤立董事，法律硕士。历任上海市东谈主民检验院铁路运载分院助 理检验员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高档合伙东谈主、首席合伙东谈主、合伙东谈主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东谈主。兼任国药控股股份有限公司孤立非履行董事、上海 国有本钱投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽 华信国际控股股份有限公司孤立董事，属于华信国际信息线路不法行动的其他直 接职责东谈主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督管理委员会安徽监管局告诫， 并处 3 万元罚金。   陈静女士，孤立董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华管帐师事务所（现普华永谈）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高档管帐官员、高档金融官员，中国证监会策画委高档 参谋人委员兼管帐部副主任，中国投资有限职责公司财务部副总监、董事总司理。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金                  更新招募表现书 中国保障资产管理业协会境外投资和对外绽放专科委员会十分委员。无不良诚信 记录。 （二）监事会成员    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险驾驭总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月 起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东谈主、亚洲融资样式副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东谈主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后履新于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金管理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司， 历任基金管帐、高档注册登记专员、注册登记负责东谈主、基金运营副总监。2015 年    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限职责公司投资银行部样式司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部高档司理。2018 年 4 月加入海富通基 金管理有限公司，任督察稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 管理有限公司监事。 （三）其他高档管理东谈主员    岳冲先生，督察长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金管理有限公司副总司理、督察长。2020 年 8 月起任海富通基金管理 有限公司督察长，兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月履新于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金                 更新招募表现书    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副西宾，宇宙社会保 障基金理事会法则及监管部风险驾驭处处长、投资部托福投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法则及监管部副巡视员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金管理有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金管理有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究整个限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产管理有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（主理作事）、副总司理（主理作事），申万菱信基金管理有限 公司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管 理有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司管帐科长、上 海中土实业发展公司主管管帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东谈主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金管理有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管理有限公司首席信息官。 （四）本基金的基金司理    陈 轶平先生 ，博士， CFA 。 持有基金从业东谈主 员经考文凭。历任 Mariner Investment Group LLC 数目金融分析师、瑞银企业管理（上海）有限公司固定 收益来往组合研究扶助部副董事，2011 年 10 月加入海富通基金管理有限公司， 历任债券投资司理、现款管理部副总监、债券基金部总监，现任固定收益投资总 监。2013 年 8 月至 2020 年 7 月任海富通货币基金司理。2014 年 8 月至 2019 年 质押城投债 ETF（现为海富通上证城投债 ETF）基金司理。2015 年 12 月起兼任 海富通褂讪收益债券基金司理。2015 年 12 月至 2017 年 7 月兼任海富通稳进增 利债券（LOF）基金司理。2016 年 4 月至 2019 年 10 月兼任海富通一年定开债券 基金司理。2016 年 7 月至 2019 年 10 月兼任海富通富祥夹杂基金司理。2016 年 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金               更新招募表现书 司理。2016 年 8 月至 2017 年 11 月兼任海富通瑞益债券基金司理。2016 年 11 月 至 2019 年 10 月兼任海富通好意思元债（QDII）基金司理。2017 年 1 月至 2021 年 3 月兼任海富通上证周期产业债 ETF 基金司理。2017 年 2 月至 2023 年 7 月兼任海 富通瑞利债券基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 6 月兼任海富通富源债券基金经 理。2017 年 3 月至 2019 年 10 月兼任海富通瑞合纯债基金司理。2017 年 5 月至 年 7 月至 2019 年 9 月兼任海富通瑞福一年定开债券（现为海富通瑞福债券）、 海富通瑞祥一年定开债券基金司理。2017 年 7 月至 2018 年 12 月兼任海富通欣 悦夹杂基金司理。2018 年 4 月起兼任海富通恒丰定开债券基金司理。2018 年 10 月至 2023 年 12 月兼任海富通上证 10 年期地方政府债 ETF 基金司理。2018 年 11 月起兼任海富通弘丰定开债券基金司理。2019 年 1 月至 2023 年 12 月兼任海富 通上清所短融债券基金司理。2019 年 11 月起兼任海富通上证 5 年期地方政府债 ETF 基金司理。2020 年 4 月至 2022 年 8 月兼任海富通添鑫收益债券基金司理。 海富通利率债债券基金司理。2022 年 3 月起兼任海富通恒益一年定开债券发起 式基金司理。2022 年 7 月起兼任海富通中证短融 ETF 基金司理。2023 年 8 月起 兼任海富通盈丰一年定开债券发起式基金司理。2023 年 11 月起兼任海富通添利 收益一年持有期债券基金司理。2024 年 11 月起兼任海富通纯债债券基金司理。    唐灵儿女士，硕士，持有基金从业东谈主员经考文凭。2017 年 7 月加入海富通基 金管理有限公司，历任固定收益研究部助理固定收益分析师、债券基金部基金经 理助理。2022 年 7 月起任海富通上证 5 年期地方政府债 ETF、海富通上证 10 年 期地方政府债 ETF、海富通上证投资级可转债 ETF、海富通上证城投债 ETF、海 富通中证短融 ETF 基金司理。    陶斐然女士，金融学硕士，持有基金从业东谈主员经考文凭。2014 年 12 月加入 海富通基金管理有限公司，历任助理来往员、来往员、高档来往员。2020 年 6 月 至 2023 年 6 月任债券基金部基金司理助理。2023 年 6 月起任海富通上证 5 年期 地方政府债 ETF、海富通上证投资级可转债 ETF、海富通中证短融 ETF、海富通 上证 10 年期地方政府债 ETF、海富通上证城投债 ETF 基金司理。2024 年 3 月起 兼任海富通好意思元债（QDII）基金司理。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金        更新招募表现书   本基金的历任基金司理：陆丛凡先生，任职时辰 2019 年 11 月至 2022 年 7 月。 （五）投资决策委员会   本基金遴荐投资决策委员会引导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募 权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收 益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。磋商内容波及特定基金的，则 该基金司理出席会议。 （六）上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。 三、基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 经营方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤立，对所管理的不同基金分散管 理，分散记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 方法得当《基金合同》等法律文献的划定，按关联划定策画并公告基金净值信息， 编制申购赎回清单； 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金    更新招募表现书 申诉义务； 《基金合同》过火他关联划定另有划定外，在基金信息公开线路前应予秘密，不 向他东谈主泄露，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外； 分拨基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 贵寓 15 年以上； 证投资者大概按照《基金合同》划定的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件； 现和分拨； 文书基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 托管东谈主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行动承担职责； 法律行动； 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书 效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主； 四、基金管理东谈主的承诺 略及限定全权处理本基金的投资。 取有用循序，驻扎下列行动的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵抗允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事关系的来往行径；   （7）大意包袱，不按照划定履行职责；   （8）用基金资产承销证券；   （9）违抗划定用基金资产向他东谈主贷款或提供担保；   （10）用基金资产从事承担无穷职责的投资；   （11）以基金资产向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （12）用基金资产从事内幕来往、主宰证券来往价钱过火他不朴直的证券交 易行径；   （13）法律法则、中国证监会及基金合同退却的其他行动。 家关联法律、法则及行业表率，敦朴信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法经营； 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书   （2）违抗基金合同或托管契约；   （3）特意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的贵寓中进行伪善信息线路；   （5）断绝、纷扰、结巴或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意包袱、滥用权益，不按照划定履行职责；   （7）泄露在职职期间明察的关联证券、基金的交易私密、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹谋等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从 事关系的来往行径；   （8）违抗证券来往场所业务司法，利用对敲、倒仓等技巧主宰商场价钱， 阻止商场次第；   （9）贬损同行，以提高我方；   （10）在公开信息线路和告白中特意含有伪善、误导、诈骗身分；   （11）以不朴直技巧谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （13）法律法则退却的其他行动。   （1）依照关联法律、法则和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 谋取欠妥利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的交易私密、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资筹谋等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主 从事关系的来往行径。   （4）不以任何体式为其他组织或个东谈主进行证券来往。 五、基金管理东谈主的里面驾驭轨制   本基金管理东谈主的里面驾驭恪守以下原则：   （1）全面性原则：里面驾驭必须躲闪公司的整个部门和岗亭，渗入各项业 务过程和业务才能，并深广适用于公司每一位职工； 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书   （2）孤立性原则：公司根据业务发展的需要成立相对孤立的机构、部门和 岗亭，并在关系部门建立防火墙；公司成立孤立的风险管理部和督察稽核部，保 持高度的孤立性和巨擘性，分散履行风险管理和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面驾驭作事进行稽核和检验；   （3）审慎性原则：里面驾驭的中枢是有用驻扎多样风险，任何轨制的建立 都要以驻扎风险、审慎经营为起点；   （4）有用性原则：公司里面管理轨制具有高度的巨擘性，是整个职工严格 盲从的行动指南。履行里面驾驭轨制弗成有任何例外，任何东谈主不得领有高出轨制 或违抗规章的权力；   （5）实时性原则：里面驾驭轨制的建立应与当代科技的应用相阿谀，充分 利用电脑蚁集，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）当令性原则：里面驾驭轨制的制订应具有前瞻性，何况必须跟着公司 经营策略、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相阿谀的原则：建立完备里面驾驭筹谋体系，使里面驾驭 更具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法裁汰运作成本，提高 经济效益，以合理的驾驭成本达到最好的里面驾驭效果；   （9）相互制约原则：公司里面部门和岗亭确实立应当权责分明、相互制衡。   公司严格按照《基金法》过火配套法则、《证券投资基金管理公司里面驾驭 率领宗旨》等关系法律法则的划定，按照正当合规性、全面性、审慎性、当令性 原则，建立健全里面驾驭轨制。公司里面驾驭轨制由里面驾驭大纲、基本管理制 度和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面驾驭大纲是对公司划定划定的内控原则的细化和张开，是公 司各项基本管理轨制的纲目和统辖，里面驾驭大纲对内控标的、内控原则、驾驭 环境、内控循序等内容加以明确。   （2）公司基本管理轨制包括风险管理轨制、合规管理轨制、稽核监察轨制、 投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息线路轨制、信息技能管理轨制、公司财 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书 务轨制、贵寓档案管理轨制、东谈主力资源管理轨制和进击应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需预先报经公司董事会批准。   （3）部门业务规章是在公司基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭确立、岗亭职责、业务进程和操作守则等的具体表现。部门业务规章由公司 关系部门依据公司划定和基本管理轨制，并阿谀部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需预先报经公司总司理办公会磋商通过和总司理批准。   公司辛勤于将国际资产管理行业纯熟的专科训戒同中国资产管理行业的实 际情况相阿谀，建立既得当国际表率又行之有用的里面驾驭机制。   公司建立孤立的里面驾驭体系，董事会层面成立督察长，管理层成立孤立于 其他业务部门的督察稽核部和风险管理部，通过风险管理轨制、合规管理轨制和 稽核监察轨制三个层面构建孤立、好意思满、相互制约、柔和成本效益的里面监督体 系，对公司里面驾驭和风险管理轨制过火履行情况进行延续的监督和反馈，保障 公司里面驾驭机制的严格落实。   风险管理轨制由董事会下设的审计及风险管理委员会制定风险管理政策，由 管理层的风险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督，公司各业务 部门制定审慎的功课进程和风险管理循序，全面把捏风险点，将风险管理职责落 实到东谈主，终了对风险的日常管理和过程中管理，驻扎、化解和驾驭公司所面对的、 潜在的和也曾发生的多样风险。   合规管理轨制由督察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个才能的正当合规性进行评估及检验，监督公司及职工盲从国度关系法律法则、 监管划定、公司对外承诺性文献和里面管理轨制的情况，识别、驻扎和实时阻绝 公司里面管理及基金运作中的多样非法风险，提议并完善公司各项合规管理轨制， 以充分防御公司客户的正当权益。   稽核监察轨制在督察长的引导下严格实施，由督察稽核部协助和配合督察长 履行稽核监察职能，通过检验公司里面管理轨制、资讯管制、投资决策与履行、 基金营销、公司财务与投资管理、基金管帐、信息线路、行政管理、电脑系统等 公司整个部门和作事才能，对公司自身经营、资产管理和里面管理轨制等的正当 性、合规性、合感性和有用性进行监督、评价、申诉和建议，从而保护公司客户 和公司鼓励的正当权益。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书   基金管理东谈主确知建立里面驾驭系统、撑持其有用性以及有用履行里面驾驭制 度是基金管理东谈主董事会及管理层的职责，董事会承担最终职责；基金管理东谈主十分 声明以上对于里面驾驭和风险管理的线路确实、准确，并承诺根据商场的变化和 基金管理东谈主的发展不断完善风险管理和里面驾驭轨制。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金             更新招募表现书                       第四部分 基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主概况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    成立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册本钱：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息线路负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主理股的股 份制交易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月告成地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌来往（股票代码：3968），10 月 5 日诈欺 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。适度 2024 年 9 月 30 日，本集团 总资产 116，547.63 亿元东谈主民币，高档法下本钱充足率 18.67%，权重法下本钱充 足率 15.33%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管理团队、居品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、样式扶助团队、 运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 249 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准取得证券投资基金托管业务经验，成为国 内第一家取得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，郑严惩理基金托管业务。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金        更新招募表现书 招商银行当作托管业务天赋最全的交易银行之一，领有证券投资基金托管经验、 基本养老保障基金托管机构经验、受托投资管理托管业务托管经验、保障资金托 管业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托 凭证试点存托业务等业务经验。   招商银行资产托管阿谀自身在托管行业深耕 22 年的专科技艺和翻新精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，辛勤于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 相信的内行、贴心折务的管家、让价值延续增多、客户的体验更佳”的“4+标的”， 以翻新的“服务居品化”为方法论，全地方助力资管机构终了可延续的高质料发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌，不断翻新托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务详尽系统和“6S”托管服务尺度，首家发布私募基 金绩效分析申诉，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台， 告成托管国内第一只券商蚁合股产管理筹谋、第一只 FOF、第一只信托资金筹谋、 第一只股权私募基金、第一家终了货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 防守，终了从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的转化，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务延续稳健发展，社会影响力不断普及，连年来取得业 内万般奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融翻新 “十佳金融居品翻新奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国 内唯独取得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托 管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获 《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银 行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融翻新“十佳 金融居品翻新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017 年 度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”有筹谋一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第 五届“双普及”金点子有筹谋二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金           更新招募表现书 行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”； 赖托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银 行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构” “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最 佳公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中 国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2020 年度优秀资产托管机构” 奖项；同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受迎接托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 估值业务了得机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募 基金托管银行”“最好搭理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度了得资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责 公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间商场算帐所股份有限公司“2022 年 度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托管业 务商场翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业 翻新英华奖“托管翻新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华 奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获 《东方金钱风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国 债登记结算有限职责公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业 务了得机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承 销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度 最好年金托管调和伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖 -ETF20 周年十分评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海算帐所 “2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》主办的 2024 资产管理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产管理竞争力研究案例发布盛典上， 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金            更新招募表现书 “招商银行托管+”荣获“2024 不凡影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银 行‘拓扑奖’”。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非履行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央 委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司 副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长， 曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产管理有限公司董事 长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限公司董 事长，东谈主保本钱投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限职责公司董事 长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文书、履行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高 级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长， 面主理本行作事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文书，2022 年 6 月 15 日起任 本行行长。兼任本行香港上市关系事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司 董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联铺张金融有 限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付算帐协会副会长、中 国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险驾驭部副司理、司理、信贷管理部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融商场部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金         更新招募表现书 入的研究和丰富的实务训戒。   （三）基金托管业务经营情况   适度 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资 基金。   (四) 托管东谈主的里面驾驭轨制   招商银行确保托管业务严格盲从国度关联法律法则和行业监管轨制，坚执守 法经营、表率运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、履行机制和监督机制， 驻扎和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于 查错防弊、堵塞流弊、摈斥隐患，保证业务稳健运行的风险驾驭轨制，确保托管 业务信息确实、准确、好意思满、实时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务 轨制、进程的不断完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面驾驭及风险驻扎体系：   一级里面驾驭及风险驻扎是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防患 和驾驭；总行风险管理部、法律合规部、审计部孤立对资产托管业务进行评估监 督，并提议内控普及管理建议。   二级里面驾驭及风险驻扎是招商银行资产托管部成立风险合规管理关系团 队，负责部门里面风险防患和驾驭，实时发现里面驾驭劣势，提议整改有筹谋，跟 踪整改情况，并径直向部门总司理室申诉。   三级里面驾驭及风险驻扎是招商银行资产托管部在确立专科岗亭时，恪守内 驾驭衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面驾驭躲闪各项业务过程和操作才能、躲闪整个团队 和岗亭，并由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以驻扎风 险、审慎经营为起点，体现“内控优先”的要求。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书   （3）孤立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对孤立， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面驾驭的检验、评价 部门孤立于里面驾驭的建立和履行部门。   （4）有用性原则。里面驾驭有用性包含里面驾驭联想的有用性、里面驾驭 履行的有用性。里面驾驭联想的有用性是指里面驾驭的联想躲闪了整个应柔和的 环节风险，且联想的风险搪塞循序适当。里面驾驭履行的有用性是指里面驾驭能 够按照联想要求严格有用履行。   （5）适合性原则。里面驾驭适合招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够跟着托管业务经营策略、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、 法则、政策轨制等外部环境的篡改实时进行转换和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与我行其他业务局面隔断， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险驻扎的方针。   （7）环节性原则。里面驾驭在终了全面驾驭的基础上，关谨慎要托管业务 环节事项和高风险才能。   （8）制衡性原则。里面驾驭大概终了在托管组织体系、机构确立、权责分 配及业务进程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制开采。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、管帐核算、资金算帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本划定、业务管理办法和业务操作规 程。轨制结构档次浮现、管理要求明确，舒适风险管理全躲闪的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险驾驭。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份循序，遴荐加密、直连方式传输数据，数据履行异域实时备份， 整个的业务信息须经过严格的授权方能进行走访。   （3）客户贵寓风险驾驭。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵寓严格秘密，除法律法则和其他关联划定、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东谈主泄露。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书   （4）信息技能系统风险驾驭。招商银行对信息技能系统机房、权限管理实 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并确立门禁，整个电脑确立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息技能系统采选两地三中心的济急备份管理循序等，保证 信息技能系统的安全。   （5）东谈主力资源驾驭。招商银行资产托管部通过建立细腻无比的企业文化和职工 培训、引发机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级军队及东谈主才储备机制，有用 地进行东谈主力资源管理。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理 办法》等关联法律法则的划定及基金合同、托管契约的约定，对基金投资边界、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务才能中，基金托管东谈主对基金 管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行检验监 督，对违抗法律法则、基金合同的指示断绝履行，独立即文书基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据来往模范也曾成效的投资指示违抗法律、 行政法则和其他关联划定，或者违抗基金合同约定，实时以书面体式文书基金管 理东谈主进行整改，整改的时限应得当法律法则及基金合同允许的调整期限。基金管 理东谈主收到文书后应实时查对阐发并以书面体式向基金托管东谈主发出回函并改正。基 金管理东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉 中国证监会。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金        更新招募表现书                     第五部分 关系服务机构 一、基金份额发售机构 （一） 申购赎回代理券商（简称“一级来往商” ）   （1）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场   法定代表东谈主：周杰   客户服务电话：95553 或 4008888001   商量东谈主：李笑鸣   网址：www.htsec.com   （2）爱建证券有限职责公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼   办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1600 号 32 楼   法定代表东谈主：祝健   客户服务电话：956021   商量东谈主：庄传勇   网址：www.ajzq.com   （3）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津经济技能开采区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号   法定代表东谈主：安志勇   客户服务电话：956066   商量东谈主：王星   网址：www.ewww.com.cn   （4）财达证券股份有限公司   注册地址：石家庄市自立路 35 号   办公地址：石家庄市自立路 35 号   法定代表东谈主：张明 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金      更新招募表现书   客户服务电话：95363   商量东谈主：李卓颖   网址：www.95363.com   （5）长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   法定代表东谈主：王军   客户服务电话：95514   商量东谈主：金夏   网址：www.cgws.com   （6）东海证券股份有限公司   注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   法定代表东谈主：王文卓   客户服务电话：95531   商量东谈主：王一彦   网址：www.longone.com.cn   （7）广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦   法定代表东谈主：林传辉   客户服务电话：95575   商量东谈主：黄岚   网址：www.gf.com.cn   （8）国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   法定代表东谈主：冉云   客户服务电话：95310   商量东谈主：顾慧兰 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书   网址：www.gjzq.com.cn   （9）国联证券股份有限公司   注册地址：无锡市金融一街 8 号   办公地址：无锡市金融一街 8 号   法定代表东谈主：葛小波   客户服务电话：95570   商量东谈主：郭逸斐、朱洁欣   网址：www.glsc.com.cn   （10）国盛证券有限职责公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市凤凰中大路 1115 号   法定代表东谈主：徐丽峰   客户服务电话：956080   商量东谈主：占文驰   网址：www.gszq.com   （11）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦   法定代表东谈主：段文务   客户服务电话：95517   商量东谈主：陈剑虹   网址：www.essence.com.cn   （12）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综 合楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综 合楼   法定代表东谈主：祝艳辉   客户服务电话：956088   商量东谈主：熊丽 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金         更新招募表现书   网址：www.cnht.com.cn   （13）华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   法定代表东谈主：刘加海   客户服务电话：4008209898   商量东谈主：刘闻川   网址：www.cnhbstock.com   （14）华福证券有限职责公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5129 号 N1 幢   法定代表东谈主：苏军良   客户服务电话：95547   商量东谈主：王虹   网址：www.hfzq.com.cn   （15）华金证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层   法定代表东谈主：燕文波   客户服务电话：956011   商量东谈主：秦臻   网址：www.huajinsc.cn   （16）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   法定代表东谈主：张伟   客户服务电话：95597   商量东谈主：何欢萍   网址：www.htsc.com.cn   （17）华源证券股份有限公司 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金           更新招募表现书    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F    法定代表东谈主：邓晖    客户服务电话：95305    商量东谈主：曹侃程    网址：www.huayuanstock.com    （18）联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    办公地址：北京市向阳区亚运村街谈中建金钱国际中心 25 层    法定代表东谈主：吕春卫    客户服务电话：956006    商量东谈主：吴孟媛    网址：www.lczq.com    （19）山西证券股份有限公司    注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    法定代表东谈主：王怡里    客户服务电话：95573    商量东谈主：张晓波    网址：www.i618.com.cn    （20）上海证券有限职责公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东谈主：李海超    客户服务电话：4008918918    商量东谈主：邵珍珍    网址：www.shzq.com    （21）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金         更新招募表现书    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法定代表东谈主：王献军    客户服务电话：95523    商量东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    （22）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东谈主：张剑    客户服务电话：95523    商量东谈主：成捷    网址：www.swhysc.com    （23）天风证券股份有限公司    注册地址：武汉东湖新技能开采区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层    办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼    法定代表东谈主：庞介民    客户服务电话：95391    商量东谈主：王雅薇    网址：www.tfzq.com    （24）西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号    办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦    法定代表东谈主：姜栋林    客户服务电话：95355    商量东谈主：宋涧乔、张一丹    网址：www.swsc.com.cn    （25）湘财证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金             更新招募表现书   法定代表东谈主：高振营   客户服务电话：95351   商量东谈主：江恩前   网址：www.xcsc.com   （26）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号   法定代表东谈主：霍达   客户服务电话：95565   商量东谈主：业清扬   网址：www.cmschina.com   （27）浙商证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号   办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号   法定代表东谈主：吴承根   客户服务电话：95345   商量东谈主：高扬   网址：www.stocke.com.cn   （28）中国国际金融股份有限公司   注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   法定代表东谈主：陈亮   客户服务电话：010-65051166（北京）；021-58796226（上海）   商量东谈主：王少立   网址：www.cicc.com   （29）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东谈主：王晟   客户服务电话：95551 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金        更新招募表现书   商量东谈主：辛国政   网址：www.chinastock.com.cn   （30）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号   法定代表东谈主：王常青   客户服务电话：4008888108   商量东谈主：许梦园   网址：www.csc108.com   （31）中信证券（山东）有限职责公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东谈主：肖海峰   客户服务电话：95548   商量东谈主：刘晓明   网址：sd.citics.com   （32）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：95548   商量东谈主：王一通   网址：www.cs.ecitic.com   （33）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东谈主：陈可可   客户服务电话：95548   商量东谈主：陈靖 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金    更新招募表现书   网址：www.gzs.com.cn （二） 二级商场来往代理券商   包括具有经纪业务经验及上海证券来往所会员经验的整个证券公司。   基金管理东谈主可根据关联法律法则的要求，弃取其它得当要求的机构销售本基 金，并实时公告。 二、登记结算结构   称呼：中国证券登记结算有限职责公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：021-58872625   传真：010-68870311   商量东谈主：刘永卫 三、出具法律宗旨书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   商量东谈主：陈颖华   承办讼师：清晨、陈颖华 四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：毕马威华振管帐师事务所（至极世俗合伙） 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金      更新招募表现书   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   履行事务合伙东谈主：邹俊   承办注册管帐师：王国蓓、张楠   电话：(021) 2212 2775   传真：(021) 6288 1889   商量东谈主：倪益 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金             更新招募表现书                 第六部分 基金的召募   本基金于 2019 年 6 月 27 日经中国证监会证监许可【2019】1155 号文准予 召募注册。本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 基金合同过火他关联划定召募。召募期从 2019 年 8 月 1 日起至 2019 年 10 月 31 日止，共召募 10，978，628，537.00 份基金份额，有用认购户数为 1943 户。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金       更新招募表现书                第七部分 基金合同的成效   本基金的基金合同已于 2019 年 11 月 7 日郑重成效。   《基金合同》成效后，连结 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期申诉中给予 线路；连结 60 个作事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会申诉并 提议科罚有筹谋，如调整运作方式、与其他基金合并或者远离基金合同等，并召开 基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有划定时，从其划定。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书            第八部分 基金份额折算和变更登记 一、基金份额折算的时辰   基金合同成效后，基金管理东谈主应幽闲骤整实践组合直至达到追踪标的指数要 求，此过程为基金建仓。基金建仓期不向上 6 个月。   基金合同成效后，不错进行基金份额折算。基金管理东谈主有权确定基金份额折 算日，并提前公告。 二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额持有 东谈主的权益无骨子性影响。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金 份额享有权利并承担义务。   淌若基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东谈主可蔓延办理基金份额折 算。 三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 四、基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法则划定的边界内，在基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一 致的情况下，经履行适当模范后，本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东谈主资产总值不变的前提下， 篡改基金份额净值和持有基金份额的对应关系，是再行列示基金资产的一种方式。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书 除因余数处理而产生的损益外，基金份额拆分或合并对基金份额持有东谈主的权益无 骨子性影响。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金       更新招募表现书              第九部分 基金份额的上市来往 一、基金份额上市   基金合同成效后，具备上市条件，本基金已于 2019 年 12 月 12 日起在上海 证券来往所上市来往（二级商场来往代码：511060）。 二、基金份额的上市来往   本基金的基金份额在上海证券来往所的上市来往须衔命《上海证券来往所证 券投资基金上市司法》、           《上海证券来往所来往型绽放式指数基金业求实施细目》， 以及《上海证券来往所来往司法》等关联划定。 三、远离上市来往   基金份额上市来往后，有下列情形之一的，上海证券来往所可远离基金的上 市来往，并报中国证监会备案：   基金管理东谈主应当在收到上海证券来往所远离基金上市的决定之日起 2 个工 作日内发布基金远离上市公告。   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券来往所 远离上市的，本基金可由来往型绽放式基金变更为追踪标的指数的非上市绽放式 指数基金，无需召开基金份额持有东谈主大会。 四、基金份额参考净值的策画与公告 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书   基金管理东谈主不错策画或托福其他机构策画并发布基金份额参考净值(IOPV)， 供投资东谈主来往、申购、赎回基金份额时参考。具体的策画方法与发布情况届时由 基金管理东谈主给予公告。 五、法律法则、监管部门或上海证券来往所对上市来往另有划定的，从其划定。 六、在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管理东谈主在与基金 托管东谈主协商一致后，可苦求在其他证券来往所同期挂牌来往，而无需召开基金份 额持有东谈主大会审议。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金    更新招募表现书             第十部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业场所或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金的申购和赎回。   基金管理东谈主将在着手办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单， 并可依据实践情况增减、变更申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主网站公示。 二、申购和赎回的绽放日实时辰   （1）申购、赎回的着手时辰   本基金可在基金份额上市来往之前着手办理申购，但在基金份额苦求上市期 间基金可暂停办理申购。   本基金自基金合同成效日后不向上 3 个月的时辰内着手办理赎回。本基金已 于 2019 年 12 月 12 日着手办理申购、赎回业务。   基金管理东谈主应在申购着手日、赎回着手日前依照《信息线路办法》的关联规 定在指定媒介上公告。   （2）绽放日及绽放时辰   申购和赎回的绽放日为上海证券来往所来往日。投资东谈主应在绽放日苦求办理 本基金份额的申购和赎回，具体业务办理时辰为上海证券来往所的日常来往日的 来往时辰。但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的划定公 告暂停申购、赎回时除外。绽放时辰为上海证券来往所的来往时辰。   基金合同成效后，若出现新的证券来往商场、证券来往所来往时辰变更或其 他至极情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息线路办法》的关联划定在指定媒介上公告。 三、申购与赎回的原则   （1）本基金遴荐份额申购和份额赎回的方式，即申购、赎回均以份额苦求。   （2）本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书   （3）本基金的申购、赎回苦求提交后不得烧毁。   （4）本基金的申购、赎回复盲从《上海证券来往所来往型绽放式指数基金 业求实施细目》、《中国证券登记结算有限职责公司对于上海证券来往所来往型 绽放式基金登记结算业求实施细目》等划定。   （5）办理申购、赎回业务时，应当恪守基金份额持有东谈主利益优先原则，确 保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   （6）基金管理东谈主可在不违抗法律法则且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不 利影响的情况下，根据基金运作的实践情况照章对上述原则进行调整。基金管理 东谈主必须在新司法着手实施前依照《信息线路办法》的关联划定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的模范   （1）申购和赎回的苦求方式   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商划定的模范，在绽放日的具体业务办理时 间内提议申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价，基金份额持有东谈主 提交赎回苦求时，必须持有弥散的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎 回苦求不成立。   （2）申购和赎回苦求的阐发   投资东谈主申购、赎回苦求在受理应日进行阐发。如投资东谈主未能提供得当要求的 申购对价，则申购苦求失败。如基金份额持有东谈主理有的得当要求的基金份额不及 或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的得当要求的 赎回对价，则赎回苦求失败。投资东谈主可在苦求当日通过其办理申购、赎回的销售 网点查询关联苦求的阐发情况。   （3）申购和赎回的算帐交收与登记   本基金的申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额 过火他对价的算帐交收适用《上海证券来往所来往型绽放式指数基金业求实施细 则》、《中国证券登记结算有限职责公司对于上海证券来往所来往型绽放式基金 登记结算业求实施细目》和参与各方关系契约的关联划定。   投资东谈主 T 日申购、赎回告成后，登记机构在 T 日收市后为投资东谈主办理基金份 额与组合证券的算帐交收以及现款替代等的算帐，在 T+1 日办理现款替代等的交 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书 收以及现款差额的算帐，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金 托管东谈主。由基金管理东谈主与申购赎回代理券商于 T+2 日进行现款差额的交收，登 记机构不错依据关系司法对此提供代收代付服务并完成交收。   淌若登记机构在算帐交收时发现弗成日常践约的情形，则依据《上海证券交 易所来往型绽放式指数基金业求实施细目》、《中国证券登记结算有限职责公司 对于上海证券来往所来往型绽放式基金登记结算业求实施细目》的关联划定进行 处理。   登记机构可在法律法则允许的边界内，对算帐交收和登记的办理时辰、方式 等进行调整。本基金管理东谈主将按照关系法律法则要求在指定媒介公告。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的划定按时足额支付应 付的现款差额和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承 担由此导致的其他基金份额持有东谈主或基金资产的损失。 五、申购和赎回的数目限定   （1）投资东谈主申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单元的整数倍。最 小申购、赎回单元由基金管理东谈主确定。当今，本基金最小申购、赎回单元为 1 万 份。   （2）基金管理东谈主可设定申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的申购总 范畴或赎回总范畴进行驾驭，并在申购赎回清单中公告。   （3）基金管理东谈主暂不设定单个投资东谈主累计持有的基金份额上限。   （4）基金管理东谈主可根据商场情况，调整申购与赎回的数额限定或基金的最 小申购、赎回单元，基金管理东谈主必须在调整前依照《信息线路办法》的关联划定 在指定媒介上公告。 六、申购和赎回对价、用渡过火用途   （1）申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、 现款差额过火他对价。赎回对价是指基金份额持有东谈主赎回基金份额时，基金管理 东谈主应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书   （2）申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东谈主申购、赎回的基金份 额数额确定。   申购赎回清单由基金管理东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券来往 所开市前公告。   （3）投资东谈主在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不向上申 购或赎回份额 0.5%的尺度收取佣金，其中包含证券来往所、登记机构等收取的 关系用度。   （4）T 日的基金份额净值在今日收市后策画，并在 T+1 日公告，策画公式 为策画日基金资产净值除以策画日发售在外的基金份额总额。如遇至极情况，经 履行适当模范，不错适当蔓延策画或公告。   若商场情况发生变化，或关系业务司法发生变化，基金管理东谈主不错在不违抗 关系法律法则且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下对基金份额 净值、申购赎回清单策画和公告时辰进行调整并提前公告。 七、申购赎回清单的内容与花式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现 金替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值、申购份额与赎回 份额上限过火他关系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募表现书的划定， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（标记为“退却”）、不错现 金替代（标记为“允许”）和必须现款替代（标记为“必须”）。   退却现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金        更新招募表现书   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款当作全部或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款当作 替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东谈主无法在 申购时买入的证券或基金管理东谈主以为不错适用的其他情形。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的策画公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券的收盘价×(1＋现款替代溢价比率)   其中：替代证券数目单元为张；该证券的收盘价，指该证券前一来往日除权 除息后的收盘价。   淌若上海证券来往所调整替代金额的策画方法或参数确立，则以上海证券交 易所的文书划定为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证 券复原来往后买入，而实践买入结算价钱加上关系来往用度后与申购时的价钱可 能有所相反。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价 比率，并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实 际成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入 该部分证券的实践成本，则基金管理东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理模范   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比率，并据此收取替 代金额。在 T 日后被替代的成份证券有日常来往的 2 个来往日（简称为 T+2 日） 内，基金管理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已 购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践购入成本（注，含交 易等用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项；若未能购入 全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加上 按照 T+2 日的估值全价（即 T+2 日的估值净价与 T+2 日应计利息之和）策画的未 购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款 项。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金                  更新招募表现书   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间被替代的证券发生付息等权益变动， 则进行相应调整。T+2 日后第 1 个作事日，基金管理东谈主将应退款和补款的明细数 据发送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主，关系款项的算帐交收将于而后 3 个工 作日内完成。基金管理东谈主也不错将数据发送给登记机构，由登记机构办理关系清 算交收。   ④替代限定：为有用驾驭基金的追踪偏离度和追踪谬误，基金管理东谈主可划定 投资东谈主使用不错现款替代的比例共计不得向上申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的策画公式为：                 n                ? 第i只替代证券的数目 ? 该证券的收盘价 ? 100%                i =1   现款替代比例（%）=                       申购基金份额 ? 本基金份额收盘价   表现：假定今日不错现款替代的债券只数为 n。   其中：第 i 只替代证券的数目单元为张   该证券的收盘价，指该证券前一来往日除权除息后的收盘价   本基金份额收盘价，指本基金份额前一来往日除权除息后的收盘价   淌若上海证券来往所调整现款替代比例的策画方法或参数确立，则以上海证 券来往所的文书划定为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整将被剔除，或基 金管理东谈主出于保护基金份额持有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替 代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的策画方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   该证券参考价钱确实定原则（下同）：   该证券参考价钱= 该证券 T-1 日估值价（注：如无十分所指，则为估值净价） +T 日应计利息。   根据债券来往商场的活跃度和流动性格况变化，基金管理东谈主可调整“该证券 参考价钱”确实定原则，并在实施日前至少 3 个作事日公告。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金     更新招募表现书   预估现款部分是指由基金管理东谈主揣度并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的揣度值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款部分的策画公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与该证券参考价钱相乘之和+申购、赎回清单中退却现款替代成份证 券的数目与该证券参考价钱相乘之和）   另外，若 T 日为基金分红除息日，则策画公式中的“T-1 日最小申购、赎回 单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款部分的数值可能为 正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其策画公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－申购赎回清单 中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券 的数目与 T 日估值全价（即 T 日的估值净价与 T 日应计利息之和）相乘之和+申 购赎回清单中退却用现款替代成份证券的数目与 T 日估值全价（即 T 日的估值 净价与 T 日应计利息之和）相乘之和。   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正 数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资东谈主将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额 为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。淌若投资东谈主的申购苦求接受后 将使当日申购总份额向上申购份额上限，则投资东谈主的申购苦求失败。   赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。淌若投资东谈主的赎回苦求接受后 将使当日赎回总份额向上赎回份额上限，则投资东谈主的赎回苦求失败。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金                                 更新招募表现书                        T日申购赎回清单的花式例如如下：                                 基本信息             最新公告日历                               2024-12-20                                        海富通上证 5 年期地方政府债来往型               基金称呼                                           绽放式指数证券投资基金            基金管理公司称呼                       海富通基金管理有限公司               基金代码                                511060                               T－1 日信息内容        现款差额（单元：元）                                ￥24558.33  最小申购、赎回单元资产净值（单                                                 ￥1080941.42               位：元）     基金份额净值（单元：元）                                 ￥108.0941                               T 日信息内容  最小申购、赎回单元的预估现款部分                                                  ￥24488.41             （单元：元）            现款替代比例上限                                100%               申购上限                                400000               赎回上限                                500000            是否需要公布 IOPV                              否  最小申购、赎回单元（单元：份）                                   10000            申购赎回的允许情况                            允许申购和赎回                          T 日成份债券信息内容                                         申购现                                                  赎回现款         替代金额   债券                   债券数     现款替       金             债券简称   代码                   量(手)    代标记      替代溢      替代折价         (单元：东谈主                                         价比率        比率         民币元) 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金                  更新招募表现书 八、断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 法策画当日基金资产净值； 购苦求；或者因指数编制单元、关系证券来往商场等的额外情况使申购赎回清单 无法编制或编制欠妥。上述额外情况指基金管理东谈主无法料念念并不可驾驭的情形， 包括但不限于系统故障、蚁集故障、通信故障、电力故障、数据差错等； 投资东谈主的申购苦求； 一笔新的基金份额申购苦求被阐发告成，会使基金份额当日申购份额向上申购赎 回清单中划定的申购份额上限时，该笔申购苦求将被断绝； 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形； 格且遴荐估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求； 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金     更新招募表现书   发生上述第 1、2、3、4、5、8、9、10 项情形之一且基金管理东谈主决定暂停接 受投资东谈主申购苦求时，基金管理东谈主应当根据关联划定在指定媒介上刊登暂停申购 公告。   淌若投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停 申购的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。 九、暂停赎回的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求： 法策画当日基金资产净值； 回苦求；或者因指数编制单元、关系证券来往商场等的额外情况使申购赎回清单 无法编制或编制欠妥。上述额外情况指基金管理东谈主无法料念念并不可驾驭的情形， 包括但不限于系统故障、蚁集故障、通信故障、电力故障、数据差错等； 投资东谈主的赎回苦求； 一笔新的基金份额赎回苦求被阐发告成，会使基金份额当日赎回份额向上申购赎 回清单中划定的赎回份额上限时，该笔赎回苦求将被断绝； 东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求； 格且遴荐估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金赎回苦求；   发生上述 1、2、3、4、5、7、8、9 项情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回 时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金    更新招募表现书   已接受的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付，基金份额持有东谈主在苦求赎回时 可预先弃取将当日可能未获受理部分给予烧毁。在暂停赎回的情况摈斥时，基金 管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并给予公告。 十、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的来往场所或者来往方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。 十一、基金的非来往过户、冻结息争冻   登记机构可根据其业务司法受理基金份额的非来往过户、冻结与解冻等业务， 并收取一定的手续用度。 十二、其他 金可通过至极申购的方式用资产换购本基金份额，具体方式在招募表现书中列示。   在条件允许时，基金管理东谈主可绽放蚁合申购，即允好多个投资者蚁合其持有 的资金或组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 时，基金管理东谈主不错根据具体情况通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购 赎回的具体办理方式等关系事项届时将另行公告。基金管理东谈主也可采选其他合理 的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式着手履行前提前给予公告。基金管理东谈主 不错在不违抗法律法则且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，调 整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 书面托福代理契约，并报中国证监会备案。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书 利益的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，基金管 理东谈主应在实施日前依照《信息线路办法》的关联划定在指定媒介上公告。 引》要求的特定机构投资者，基金管理东谈主可在不违抗法律法则且宝石有东谈主利益无 骨子性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方式着手履行前 另行公告。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金      更新招募表现书                第十一部分 基金的投资 一、投资标的   本基金将邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化，力求本 基金的净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的王人备值不向上 二、投资边界   本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。   为更好地终了基金的投资标的，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的其 他债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、公开采行的次级债、央行单据、 中期单据、短期融资券等）、资产扶助证券、债券回购、银行进款、同行存单、 货币商场用具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须符 合中国证监会的关系划定）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适 当模范后，不错将其纳入投资边界。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。 三、投资策略   （一）分层抽样策略   本基金为指数基金，将遴荐分层抽样复制法对事迹比拟基准进行追踪。   分层抽样复制法指的是遴荐一定的抽样方法从组成指数的成份债券中抽取 几许成份券组成用于复制指数追踪组合的方法。采选该方法不错在驾驭追踪谬误 的基础上，进一步减少了组合防御及再均衡的所需的用度。   本基金将当先通过对标的指数中各成份债券的信用评级、历史流动性及收益 率等进行分析，初步弃取流动性较好的成份券当作备选，其次将通过对标的指数 按照久期、剩余期限、信用品级、到期收益率以及债券刊行主体等进行分层抽样， 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书 以使构建组合与标的指数在以上特征上尽可能相通，达到复制标的指数、裁汰交 易成本的方针。   由于遴荐抽样复制，本基金组合中的个券只数、权重与标的指数可能存在差 异。此外本基金在驾驭追踪谬误的前提下，可通过风险可控的积极管理取得逾额 收益，以弥补基金用度等管理成本，驾驭与标的指数的偏离度。   （二）替代性策略   当由于商场流动性不及或因法则划定等其他原因，导致标的指数成份券及备 选成份券无法舒适投资需求时，基金管理东谈主不错在成份券及备选成份券外寻找其 他债券构建替代组合，对指数进行追踪复制。   替代组合的构建将以债券流动性为阻挡条件，按照与被替代债券久期邻近、 信用评级相通、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则，驾驭替代组合与被 替代债券的追踪偏离度和追踪谬误最小化。   （三）债券投资策略   对于非身分券的债券，本基金详尽运用久期调整、收益率弧线策略、类属配 置等组合管理技巧进行日常管理。另外，本基金债券投资将适当运用杠杆策略， 通过债券回购融入资金，然后买入收益率更高的债券以取得收益。   （1）久期管理策略是根据对宏不雅经济环境、利率水平预期等因素，确定组 合的合座久期，有用驾驭基金资产风险。   （2）收益率弧线策略是指在确定组合久期以后，根据收益率弧线的形态特 征进行利率期限结构管理，确定组合期限结构的散播方式，合理配置不同期限品 种的配置比例。   （3）类属配置包括现款、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组合 久期和期限结构散播的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确 定各子类资产的配置权重，即确定债券、进款、回购以及现款等资产的比例。   （四）资产扶助证券投资策略   对于资产扶助证券，本基金将详尽磋议商场利率、刊行条件、扶助资产的构 成和质料等因素，研究资产扶助证券的收益和风险匹配情况，在严格驾驭风险的 基础上弃取投资对象，追求巩固收益。 四、投资管理体制和模范 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书   关联法律、法则、基金合同和标的指数的关系划定是基金管理东谈主运用基金财 产的决策依据。   本基金管理东谈主实行投资决策委员会引导下的基金司理负责制。投资决策委员 会负责制定关联指数要紧调整的搪塞决策、其他要紧组合调整决策以及要紧的单 项投资决策；基金司理负责日常指数追踪防御过程中的组合构建、调整决策以及 逐日申购赎回清单的编制决策。   研究扶助、投资决策、组合构建、来往履行、投资绩效评估及组合防御等流 程的有机配合共同组成了本基金的投资管理模范。严格的投资管理模范不错保证 投资理念的正确履行，幸免要紧风险的发生。   （1）研究扶助：定量研究团队依托基金管理东谈主合座研究平台，整合外部信 息以及券商等外部研究力量的研究结果，开展指数追踪、流动性分析、谬误过火 归因分析等作事，撰写研究申诉，当作基金投资决策的环节依据。   （2）投资决策：投资决策委员会依据定量研究团队提供的研究申诉，依期 或遇要紧事项时召开投资决策会议，决定关系事项。基金司理根据投资决策委员 会的决议，进行基金投资管理的日常决策。   （3）组合构建：根据标的指数情况，阿谀研究扶助，基金司理以抽样复制 标的指数成份债券及成份债券权重的方法构建组合。在追求追踪谬误和偏离度最 小化的前提下，基金司理将采选适当的方法，裁汰买入成本、驾驭投资风险。   （4）来往履行：来往室负责具体的来往履行，同期履行一线监控的职责。   （5）投资绩效评估：风险管理部依期和不依期对基金进行投资绩效评估， 并提供关系申诉。绩效评估大概阐发组合是否终昭着投资预期、组合谬误的来源 及投资策略告成与否，基金司理不错据此检视投资策略，进而调整投资组合。   （6）组合防御：基金司理将追踪标的指数变动，阿谀成份债券基本面情况、 流动性气象、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对 投资组合进行监控和调整，密切追踪标的指数。   基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据环境变化和实践 需要对上述投资管理体制和模范作念出调整，并在基金招募表现书中列示。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金     更新招募表现书 五、投资限定   基金的投资组合应恪守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10%； 完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限定；   （3）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不向上该证 券的 10%；完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限定；   （4）本基金投资于合并原始权益东谈主的万般资产扶助证券的比例，不得向上 基金资产净值的 10%；   （5）本基金持有的全部资产扶助证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；   （6）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产扶助证券的比例，不得向上 该资产扶助证券范畴的 10%；   （7）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的万般资产扶助 证券，不得向上其万般资产扶助证券共计范畴的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶助证券。 基金持有资产扶助证券期间，淌若其信用品级下跌、不再得当投资尺度，应在评 级申诉发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （9）本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得向上基 金资产净值的 40%，插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （10）本基金资产总值不向上基金资产净值的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得向上本基金资产净 值的 15%。因证券商场波动、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使本基金 不得当该比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界 保持一致； 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书   （13）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（8）、（11）、（12）项外，因证券商场波动、上市公司合并、标 的指数成份债券调整、标的指数成份债券流动性限定、基金范畴变动等基金管理 东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述划定投资比例的，基金管理东谈主应当在 定的，从其划定。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起 着手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适当模范后，则本基金投资不再受关系限定或按照变更后的划定履行。   为防御基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱过火他不朴直的证券来往行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定退却的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、实践 驾驭东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来往的，应当得当基金的投资标的和投资策略，恪守基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平允合理价钱履行。关系来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予线路。要紧关联来往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或调整上述限定，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适当模范后，则本基金投资按照取消或调整后的划定履行。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金    更新招募表现书 六、事迹比拟基准   （一）本基金的标的指数：上证 5 年期地方政府债指数   上证 5 年期地方政府债指数是由中证指数有限公司编制和发布，指数样本券 由在上海证券来往所上市的剩余期限为 4 年以上、5.25 年及以下的地方政府债 组成，遴荐市值加权策画，以反应沪市相应期限地方政府债券的合座推崇。   （二）本基金的事迹比拟基准即标的指数收益率，上证 5 年期地方政府债指 数收益率。   上证 5 年期地方政府债指数由中证指数有限公司编制及发布，债券样本是在 上海证券来往所上市的地方政府债，为债券投资者提供新的投资标的。   将来若出现标的指数不得当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会申诉并提议科罚方 案，如更换基金标的指数、调整运作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远离。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚有筹谋确依期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息恪守基金份额持有东谈主 利益优先原则撑持基金投资运作。 七、风险收益特征   本基金属于债券型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金、夹杂 型基金，高于货币商场基金。   本基金属于指数基金，遴荐分层抽样复制策略，追踪上证 5 年期地方政府债 指数，其风险收益特征与标的指数所表征的债券商场组合的风险收益特征相通。 八、基金管理东谈主代表基金诈欺债权东谈主权利的处理原则及方法 份额持有东谈主的利益； 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金                       更新招募表现书 东谈主牟取任何欠妥利益。 九、投资组合申诉   基金管理东谈主的董事会及董事保证本申诉所载贵寓不存在伪善记录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的确实性、准确性和好意思满性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同划定，于 2024 年 12 月 内容不存在伪善记录、误导性阐发或者要紧遗漏。   本投资组合申诉所载数据适度 2024 年 9 月 30 日，来源于《海富通上证 5 年 期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金 2024 年第 3 季度申诉》。                                                  金额单元：东谈主民币元                                                  占基金总资产的比例     序号            样式            金额（元）                                                     （%）             其中：股票                            -                 -             其中：债券               811，120，038.54             99.36                   资产扶助证券                     -                 -             其中：买断式回购的                        -                 -             买入返售金融资产             金共计 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金                                         更新招募表现书   本基金本申诉期末未持有股票。   本基金本申诉期末未持有港股通股票。   本基金本申诉期末未持有股票。                                                                金额单元：东谈主民币元                                                               占基金资产净值比例        序号                 债券品种            公允价值（元）                                                                       （％）                      其中：政策性金融债                            -                     -                                                                金额单元：东谈主民币元                                                                       占基金资产                                                        公允价值   序号         债券代码           债券称呼          数目（张）                        净值比例                                                         （元）                                                                        （％） 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书 资明细   本基金本申诉期末未持有资产扶助证券。   本基金本申诉期末未持有贵金属。   本基金本申诉期末未持有权证。   本基金本申诉期末未持有股指期货。   根据本基金合同，本基金不参与股指期货来往。   根据本基金合同，本基金不参与国债期货来往。   本基金本申诉期末未持有国债期货。   根据本基金合同，本基金不参与国债期货来往。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金       更新招募表现书        申诉期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案调 查，或在申诉编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。        本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同划定备选股票库之外 的股票。                                  金额单元：东谈主民币元          序号              称呼      金额（元）        本基金本申诉期末未持有处于转股期的可调整债券。        本基金本申诉期末未持有股票。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金                     更新招募表现书                       第十二部分 基金的事迹   基金事迹截止日为 2024 年 9 月 30 日。   基金管理东谈主依照恪称包袱、敦朴信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募表现书。 一、本基金净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比拟表                               事迹比     事迹比拟                       净值增长              净值增              较基准     基准收益    阶段                 率尺度差                    ①-③      ②-④              长率①              收益率     率尺度差                        ②                                ③       ④ 月 7 日（基 金合同成效 日）至 2019 年 12 月 31 日 年 12 月 31                                              0.02% 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31                                              0.01% 日 年 12 月 31                                              0.01% 日 月 7 日（基 金合同成效        20.34%   0.07%   7.47%   0.08%   12.87% 日）至 2024 年 9 月 30 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金            更新招募表现书 日 二、自基金合同成效以来基金份额累计净值增长率变动过火与同期事迹比拟基 准收益率变动的比拟     （2019 年 11 月 7 日至 2024 年 9 月 30 日）     本基金合同于 2019 年 11 月 7 日成效。按基金合同划定，本基金自基金合同 成效起 6 个月内为建仓期。建仓期结果时本基金的各项投资比例已达到基金合同 第十四部分（二）投资边界、（四）投资限定中划定的各项比例。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书                第十三部分 基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法则、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤立。 四、基金财产的防守和刑事职责   本基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主防守。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的划定刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章烧毁或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制履行。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书               第十四部分 基金资产的估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来往场所的来往日以及国度法律法则 划定需要对外线路基金净值的非来往日。 二、估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值原则   基金管理东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门关联划定。   （一）对存在活跃商场且大概获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应遴荐最近来往日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近来往日的报价弗成确实反应公允价值的，搪塞报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中磋议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限定等，淌若该限定是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限定作 为特征磋议。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应遴荐在当前情况下适用何况有弥散 可利用数据和其他信息扶助的估值技能确定公允价值。遴荐估值技能确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调整并确定公允价值。 四、估值方法   （1）来往所上市的有价证券，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值； 如最近来往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近来往市 价，确定公允价钱；   （2）来往所上市实行净价来往的债券选取估值日第三方估值机构提供的相 应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与托管东谈主另行协商约定；   （3）来往所上市实行全价来往的债券，选取第三方估值机构提供的估值全 价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；   （4）来往所上市不存在活跃商场的有价证券，遴荐估值技能确定公允价值。 来往所上市的资产扶助证券，遴荐估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新划定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的划定或者未能充分防御基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商科罚。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金    更新招募表现书   根据关联法律法则，基金资产净值策画和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的策画结果对外给予公布，由此给基金份额持有东谈主和 基金变成的损失以及因该来往日基金资产净值策画顺延差错而引起的损失，由基 金管理东谈主负责赔付。 五、估值模范 额的余额数目策画，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。基金管理东谈主 不错成立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有划定的，从其划定。   基金管理东谈主于每个作事日策画基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个作事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按约定对外公布。 六、估值差错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适当、合理的循序确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错 时，视为基金份额净值差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失变成估值差错，导致其他当事东谈主碰到损失的，过失 的职责东谈主应当对由于该估值差错碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值差错职责方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错职责方承担； 由于估值差错职责方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主变成损失的，由估 值差错职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值差错职责方也曾积极调和，何况 有协助义务确当事东谈主有弥散的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值差错职责方搪塞更正的情况向关联当事东谈主进行阐发，确保估值差错已得 到更正。   （2）估值差错的职责方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责， 何况仅对估值差错的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错职责方仍搪塞估值差错负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值差错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若取得欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的欠妥 得利返还的总和向上其实践损失的差额部分支付给估值差错职责方。   （4）估值差错调整遴荐尽量复原至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的职责方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向关联当事东谈主进行阐发。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书   （1）基金份额净值策画出现差错时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的循序驻扎损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值策画差错给基金和基金份额持有东谈主变成损失需要进行 抵偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的职责，经阐发 后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋商后，尚弗成达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产变成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主策画的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，由此 给基金份额持有东谈主变成损失的，应根据法律法则的划定对投资者或基金支付抵偿 金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照过失 进程各自承担相应的职责。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的策画结果，诚然屡次再行计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的策画结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失，由基 金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息差错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值策画差错而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由 基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有划定的，从其划定。淌若行业 另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益 的原则进行协商。 七、暂停估值的情形 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书 格且遴荐估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值； 八、基金净值的阐发   用于基金信息线路的基金净值信息由基金管理东谈主负责策画，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个绽放日来往结果后策画当日的基金净值信息并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画结果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由 基金管理东谈主对基金净值信息给予公布。 九、至极情况的处理 差不当作基金资产估值差错处理。 基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采选必要、适当、合理的循序进行检验，但未 能发现差错的，由此变成的基金资产估值差错，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的循序松开或摈斥由此造 成的影响。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金     更新招募表现书              第十五部分 基金的收益与分拨 一、基金收益分拨原则   本基金收益分拨应恪守下列原则： 定：使收益分拨后基金净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率。基于本基金 的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动耗费为前提，收益分拨后可能使 除息后的基金份额净值低于面值；   在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，基金管理东谈主可在法律 法则允许的前提下经与基金托管东谈主协商一致后酌情调整以上基金收益分拨原则， 此项调整不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介上公 告。 二、基金收益分拨数额确实定   基金收益评价日本基金基金净值增长率减去标的指数同期增长率就是或大 于 0.05%的，基金管理东谈主不错进行收益分拨。   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净 值之比减去 1 乘以 100.00%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘价 与基金上市前一日标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100.00%。精准到百分号内小 数点后 2 位，百分号内少量点后第 3 位四舍五入。   期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日再行策画上述筹谋。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书 并确定收益分拨比例及收益分拨数额。 三、收益分拨有筹谋   基金收益分拨有筹谋中应载明截止收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分拨 时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 四、收益分拨有筹谋确实定、公告与实施   本基金收益分拨有筹谋由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日的时辰不得向上 15 个作事日。 五、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书               第十六部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的策画 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个作事日内从基 金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支 付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金           更新招募表现书   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个作事日内从基 金资产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支 付日历顺延。   本基金按照基金管理东谈主与标的指数许可方所坚忍的指数使用许可契约中所 划定的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。   在经常情况下，指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.02%的年费率 计提。指数许可使用费逐日策画，逐日累计。   策画方法如下：   H=E×0.02%÷当年天数   H 为逐日应付的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   自基金合同成效之日起，基金标的指数许可使用费按季支付。根据基金管理 东谈主与中证指数有限公司签署的指数使用许可契约的划定，指数许可使用费的收取 下限为每季东谈主民币 25，000 元（即不及 25，000 元部分按照 25，000 元收取）。计 费期间不及一季度的，根据实践天数按比例策画。   淌若指数使用许可契约约定的指数许可使用费的策画方法、费率和支付方式 等发生调整，本基金将遴荐调整后的方法或费率策画指数使用费。基金管理东谈主应 在招募表现书过火更新中线路基金最新适用的方法及费率。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法则及相应契约 划定，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书 目。 四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的划定代扣代缴。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金        更新招募表现书              第十七部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：淌若《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度线路； 管帐核算，按照关联划定编制基金管帐报表； 并以托管契约约定的方式阐发。 二、基金的年度审计 关系业务经验的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书               第十八部分 基金的信息线路 一、本基金的信息线路应得当《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 《流动性风险管理划定》、《基金合同》过火他关联划定。 二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会划定的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律 法则和中国证监会的划定线路基金信息，并保证所线路信息的确实性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会划定时辰内，将应予线路的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介线路，并保证基金投资者大概按照《基金合 同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开线路的信息贵寓。 三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动： 四、本基金公开线路的信息应遴荐汉文文本。同期遴荐外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为 准。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书   本基金公开线路的信息遴荐阿拉伯数字；除十分表现外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募表现书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓概要 基金份额持有东谈主大会召开的司法及具体模范，表现基金居品的特性等波及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 表现基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募表现书的信息 发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募表现书并登载 在指定网站上；基金招募表现书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金远离运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募表现书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧变 更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 贵寓概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募表现书、《基金合同》概要登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募表现书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》成效公告 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金合同成效后，不错进行基金份额折算。基金管理东谈主有权确定基金份额折 算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主将 基金份额折算结果公告登载于指定媒介上。   （五）基金份额上市来往公告书   基金份额获准在证券来往所上市来往的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个作事日前，将基金份额上市来往公告书登载在指定网站上，并将上市来往 公告书请示性公告登载在指定报刊上。   （六）申购赎回清单   在着手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个绽放日，通 过网站、申购赎回代理券商网站或营业网点以过火他媒介公告当日的申购赎回清 单。   （七）基金净值信息   《基金合同》成效后，在着手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在指定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在着手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （八）基金依期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在指定网站上，并将年度申诉请示性公告登载在指定报刊上。基金年 度申诉中的财务管帐申诉应当经过具有证券、期货关系业务经验的管帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在指定网站上，并将中期申诉请示性公告登载在指定报刊上。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在指定网站上，并将季度申诉请示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情 形， 为保障其他投资者的权益， 基金管理东谈主至少应当在依期申诉“影响投资者 决策的其他环节信息”项下线路该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的至极情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中线路基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。   （九）临时申诉   本基金发生要紧事件，关联信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额净值产生 要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动向上百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实践驾驭东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来往事项，但中国证监会另有划定的除外； 生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会划定和基金合同约定的其他事项。   （十）理会公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额净值产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，关系信息线路义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开理会， 并将关联情况立即申诉中国证监会及基金上市来往的证券来往所。   （十一）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书   （十二）算帐申诉   基金合同远离的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐申诉。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在指定网站上， 并将算帐申诉请示性公告登载在指定报刊上。   （十三）投资资产扶助证券信息线路   基金管理东谈主应在基金年度申诉及中期申诉中线路其持有的资产扶助证券总 额、资产扶助证券市值占基金净资产的比例和申诉期内整个的资产扶助证券明细。 基金管理东谈主应在基金季度申诉中线路其持有的资产扶助证券总额、资产扶助证券 市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产扶助证券明细。   （十四）中国证监会划定的其他信息。 六、信息线路事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当得当中国证监会关系基金信息 线路内容与花式准则等法律法则划定。   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金依期申诉、更新的招募表现书、基金居品贵寓概要、基金算帐申诉等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定媒介上线路本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证 关系报送信息的确实、准确、好意思满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介线路信息，然则其他群众媒介不得早于指定媒介、基金上市来往 的证券来往所网站线路信息，何况在不同媒介上线路合并信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计申诉、法律宗旨书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求线路信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金日常投资操作的前提下，自主普及信息线路服务的质料。具体要求应当得当中 国证监会及自律司法的关系划定。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不 得从基金财产中列支。 七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规划定将信息置备于各自住所、基金上市来往的证券来往所，供社会公众查阅、 复制。 八、本基金信息线路事项以法律法则划定及本章从简定的内容为准。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书                 第十九部分 风险揭示   投资于本基金面对的风险包括：投资于证券投资基金所面对的风险以及投资 于本基金的独到风险，具体如下： 一、投资于基金的主要风险   证券商场价钱受到多样因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也 呈周期性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。   （4）通货蔓延风险。淌若发生通货蔓延，基金投资于证券所取得的收益可 能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下跌对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产扶助证券等信用证券刊行主体信用气象恶化，导 致信用评级下跌致使到期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括 证券来往敌手因负约而产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券商场来往量不及，导致证券弗成速即、低成腹地变现 的风险。   操立场险是指基金运作过程中，因里面驾驭存在劣势或者东谈主为因素变成操作 作假或违抗操作规程等引致的风险，例如，越权非法来往、管帐部门诈骗、来往 差错、IT 系统故障等风险。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平径直影响基 金收益水平，淌若基金管理东谈主对经济时事和证券商场判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现作假等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管理或运作过程中，违抗国度法律、法则的划定，或者违抗 《基金合同》关联划定的风险。   指在揣度资产价值、商场分析和风险揣度中遴荐了差错的揣度方法或弃取了 不允洽的模子而导致投资结果不确定风险。   在本基金的投资、来往、服务与后台运作等业务过程中，可能因为技能系统 的故障或差错导致投资东谈主的利益受到影响。这种技能风险可能来自基金管理东谈主、 基金托管东谈主、证券来往所、登记机构及销售代理机构等。   构兵、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有碰到损失的风险。基金管理 东谈主、基金托管东谈主、证券来往所、登记机构和销售机构等可能因不可抗力无法日常 作事，从而影响基金的各项业务按日常时限完成。 二、投资于本基金的独到风险 （一） 标的指数答复与债券商场平均答复偏离的风险   标的指数并弗成完全代表通盘债券商场。标的指数成份债券的平均答复率与 通盘债券商场的平均答复率可能存在偏离。 （二） 标的指数波动的风险   标的指数成份债券的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营气象、 投资东谈主心思和来往轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 （三） 基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数调整成份债券或变更编制方法，使本基金在相应的组合 调整中产生追踪偏离度与追踪谬误。   （2）由于标的指数成份债券在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相 应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪谬误。   （3）由于标的指数是每天将利息进行再投资的，而组合债券利息收入只在 卖券时和债券付息时才收到利息部分的现款，然后才可能进行这部分资金的再投 资，因此在利息再投资方面可能会导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产 生追踪偏离度。另外，指数成份债券在付息时，根据法律法则，持有东谈主需缴纳利 息税，因此实践收到的利息金额将低于票面利息金额，相应的，利息再投资收益 也较全额票面利息裁汰，该两方面相反也进一步导致基金收益率偏离标的指数收 益率和加大追踪谬误偏离度。   （4）由于成份债券流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪谬误。   （5）由于基金投资过程中的证券来往成本，以及基金管理费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪谬误。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管理技艺，例如追踪指数 的水平、技能技巧、买入卖出的时机弃取等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进程。   （7）其他因素产生的偏离。基金投资组合中个别债券的持有比例与标的指 数中该债券的权重可能不完全交流；因衰退卖空、对冲机制过火他用具变成的指 数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制 差错等，由此产生追踪偏离度与追踪谬误。 （四） 标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同划定，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会篡改，投资组合将随之调整， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资东谈主须承担此项调整带来的 风险与成本。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金    更新招募表现书 （五） 追踪谬误驾驭未达约定标的的风险   本基金力求使净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的王人备值 不向上 0.25%，年化追踪谬误不向上 3%，但因标的指数编制司法调整或其他因素 可能导致追踪谬误向上上述边界，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大 偏离。 （六） 成份券停牌的风险   标的指数成份券可能因多样原因临时或永久停牌，基金可能因无法实时调整 投资组合而导致追踪偏离度和追踪谬误扩大。 （七） 成份券负约的风险   基金在运作过程中可能发生成份券交收负约或刊行东谈主出现负约、断绝支付到 期本息等情形，可能会面对基金资产损失、无法实时调整投资组合、追踪偏离度 和追踪谬误扩大等风险。 （八） 指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和防御，将来指数编制机构可 能由于多样原因住手对指数的管理和防御，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个作事日向中国证监会申诉并提议科罚有筹谋，如更换基金标的指 数、调整运作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未告成召开或就上述事项表 决未通过的，本基金合同远离。投资东谈主将面对更换基金标的指数、调整运作方式， 与其他基金合并、或者远离基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚有筹谋确定并实施前，基金 管理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息恪守基金份额持 有东谈主利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数推崇与关系商场推崇有在相反，影响投资收益。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金     更新招募表现书 （九） 基金合同远离的风险   本基金出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对科罚有筹谋进行表决，基金份额持有东谈主大会未 告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远离。故投资东谈主将面对基金合同 将远离的风险。 （十） 基金份额二级商场来往价钱折溢价的风险   基金份额在证券来往所的来往价钱受诸多因素影响，可能存在不同于基金份 额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。 （十一） 参考 IOPV 决策和 IOPV 策画差错的风险   基金管理东谈主或基金管理东谈主托福的第三方机构在开市后根据基金管理东谈主提供 的策画依据及策画方法，实时策画并通过上海证券来往所发布参考基金份额净值 (IOPV)，供投资者来往、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净 值可能存在相反，IOPV 策画可能出现差错，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可 能导致损失。 （十二） 退市风险   因本基金不再得当证券来往所上市条件被远离上市，或被基金份额持有东谈主大 会决议提前远离上市，导致基金份额弗成连接进行二级商场来往的风险。 （十三） 投资东谈主申购赎回失败的风险   本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份债券使用现款替代，且 确立现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在无法买入申购所 需的弥散的成份债券，导致申购失败的风险。   投资东谈主在提议赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的得当条件的赎回对价， 可能导致赎回失败的情形。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书   基金管理东谈主可能根据成份债券市值范畴变化等因素调整最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级商场卖出全部或部分基金 份额。   基金还可能在申购赎回清单中设定申购份额上限（或赎回份额上限），淌若 投资者的申购（或赎回）苦求接受后将使当日申购（或赎回）总份额向上申购份 额上限（或赎回份额上限），则投资者的申购（或赎回）苦求可能失败。 （十四） 基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、 部分红份债券流动性差等因素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价 值有相反，存在变现风险。 （十五） 资产扶助证券风险   本基金投资品种包含资产扶助证券品种，由于资产扶助证券一般都针对特定 机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主边界内畅通转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，因此，持有资产扶助证券可能给组合股产净值带来一 定的风险。另外，资产扶助证券还面对提前偿还和脱期支付的风险。 （十六） 流动性风险评估   （1）基金申购、赎回安排   投资者申购赎回的办理时辰为上海证券来往所的日常来往日的来往时辰。但 基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、 赎回时除外。   （2）投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金为来往所绽放式指数基金（ETF），以绽放方式运作。在申购、赎回 时必须以一篮子成份债券换取基金份额或者以基金份额换回一篮子成份债券。   本基金主要投资于标的指数——上证 5 年期地方政府债指数成份债券和备 选成份债券；且投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基金 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金    更新招募表现书 资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。同期，也不错投资于国内依 法刊行上市的其他债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、公开采行的次级 债、央行单据、中期单据、短期融资券等）、资产扶助证券、债券回购、银行存 款、同行存单、货币商场用具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具（但须得当中国证监会的关系划定）等。总体来看，该标的指数成份券全 部为 AAA 评级债券，流动性格况较好。在其他可投资标的中，利率债和高信用评 级短期融资券、银行进款、同行存单等金融用具的流动性格况相对较好，低信用 评级次级债等金融用具的流动性格况相对较差；但由于商场利率环境的变化，发 行主体信用天赋的恶化等各方面原因也可能导致部分信用债、资产扶助证券等品 种面对流动性相对较差的情况。   根据《流动性风险管理划定》，基金管理东谈主需根据基金投资东谈主结构调整基金 投资组合的流动性及变现情况，确保基金组合股产的变现技艺与投资者赎回需求 相匹配。基金管理东谈主将密切监控投资组合流动性风险筹谋，实时调整组合持仓结 构，严格驾驭组合杠杆比率，限定畅通受限资产比例等。   （3）实施备用的流动性风险管理用具的情形、模范及对投资者的潜在影响   本基金在面对大范畴赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。   淌若出现流动性风险，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到 平允对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理用具，包括但不限于暂停接受 赎回苦求、减慢支付赎回款项、暂停估值等，当作特定情形下基金管理东谈主流动性 风险管理的辅助循序，同期基金管理东谈主应时刻驻扎可能产生的流动性风险，对流 动性风险进行日常监控，保护基金份额持有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险 管理用具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项，赎回苦求可能不 被接受，或无法取得基金份额净值。 （十七） 第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或远离，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书   （2）登记机构可能调整结算轨制，照实施货银拼集轨制，对投资东谈主基金份 额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调整可能给投资东谈主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券来往所过火他代理机构。   （3）证券来往所、登记机构、基金托管东谈主过火他代理机构可能负约，导致 基金或投资东谈主利益受损的风险。 （十八） 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资边界、投资比 例、证券商场深广法则等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴荐的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受技艺与居品风险之 间的匹配锻真金不怕火。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书     第二十部分 基金合同的变更、远离与基金财产的算帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则划定 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在指定媒介公告。 二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行关系模范后，《基金合同》应当远离： 基金托管东谈主相接的； 的因素致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对科罚有筹谋进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有从事证券关系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产算帐小组联合剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 申诉出具法律宗旨书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。 四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有筹谋，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。 六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉管制帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小 组进行公告。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金     更新招募表现书 七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书            第二十一部分 基金合同的内容概要 一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则划定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度关联法律划定，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采选必要循序保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律划定决定基金收益的分拨有筹谋；   （11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构； 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书   （16）在得当关联法律、法则的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、 赎回、调整等的业务司法；   （17）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以敦朴信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤立，对所管理的不同基金分散 管理，分散记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联划定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适当合理的循序使策画基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法得当《基金合同》等法律文献的划定，按关联划定策画并公告基金净值信 息，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联划定，履行信息线路 及申诉义务；   （12）保守基金交易私密，不泄露基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关联划定另有划定外，在基金信息公开线路前应予秘密，不 向他东谈主泄露，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有筹谋，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益； 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书   （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联划定召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时辰发出，何况 保证投资者大概按照《基金合同》划定的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对闭幕、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 成效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于： 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全 防守基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采选必要循序保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券来往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以敦朴信用、勤勉尽责的原则持有并安全防守基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场所，配备弥散的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金分散确立账户，孤立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联划定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金管理东谈主代表基金坚忍的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易私密，除《基金法》、《基金合同》过火他关联划定另 有划定外，在基金信息公开线路前给予秘密，不得向他东谈主泄露，向审计、法律等 外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主策画的基金资产净值、基金份额净值； 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具宗旨，说 明基金管理东谈主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；淌若 基金管理东谈主有未履行《基金合同》划定的行动，还应当表现基金托管东谈主是否采选 了适当的循序；   （11）按照法律法则、基金合同划定的年限保存基金托管业务行径的记录、 账册、报表和其他关系贵寓；   （12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处吸收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按划定制作关系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关联划定向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联划定，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的划定监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对闭幕、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 和银行监管机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应许担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而免除；   （20）按划定监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金管理东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并盲从《基金合同》、招募表现书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔和基金信息线路，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和认购债券、申购对价及法律法则和《基金合同》 所划定的用度；   （5）在其持有的基金份额边界内，承担基金耗费或者《基金合同》远离的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和司法 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   若以本基金为标的基金且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金交流的联合基 金的基金合同成效，鉴于本基金和联合基金的关系性，本基金联合基金的基金份 额持有东谈主不错凭所持有的联合基金的基金份额径直出席或者托福代表出席本基 金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在策画参会份额和计票时，联合基金持有 东谈主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东谈主大会 的权益登记日，联合基金持有本基金份额的总额乘以该基金份额持有东谈主所持有的 联合基金份额占联合基金总份额的比例，策画结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。   联合基金的基金管理东谈主不应以联合基金的口头代表联合基金的全体基金份 额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受联合基金的特 定基金份额持有东谈主的托福以联合基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。   联合基金的基金管理东谈主代表联合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本 基金份额持有东谈主大会的，须先衔命联合基金基金合同的约定召开联合基金的基金 份额持有东谈主大会，联合基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额持有东谈主大会的，由联合基金的基金管理东谈主代表联合基金的基金份额持有东谈主提议 召开或召集本基金份额持有东谈主大会。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报尺度；   （5）变更基金类别；   （6）本基金与其他基金的合并；   （7）变更基金投资标的、边界或策略； 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金    更新招募表现书   （8）变更基金份额持有东谈主大会模范；   （9）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （10）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额策画，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）远离基金上市，但被上海证券来往所决定远离上市的除外；   （12）调整基金运作方式；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则、证券来往所或者登记机构的关系业务司法发生变 动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）调整本基金份额类别确立；   （6）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成，调整申购赎回 清单的内容，调整申购赎回清单策画和公告时辰或频率；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）增设新的份额类别在其他证券来往所上市、增多场外申购赎回方式、 通达跨系统转托管业务或暂停、住手场外申购赎回业务；   （9）新增本基金的联合基金参与本基金的申购赎回；   （10）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金    更新招募表现书 金管理东谈主召集； 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合； 一事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基 金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提 议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，单独或共计持有本基金总 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面文书提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管理东谈主，基金管理 东谈主应当配合； 一事项要求召开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的， 单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召 集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份 额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得毁坏、纷扰； 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式； 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设商量东谈主姓名及商量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中表现本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关过火联 系方式和商量东谈主、书面表决宗旨寄交的截止时辰和收取方式。 决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨 的计票效率。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授得当法律法则、《基金合 同》和会议文书的划定，何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内连 续公布关系请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文书划定的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决宗旨；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经文书不参加收取书面表决宗旨的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具书面宗旨或授权他东谈主代表出具书面宗旨的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面宗旨或授权他东谈主代表出具书面宗旨基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面宗旨或授权他东谈主代表出具 书面宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具书面宗旨的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面宗旨的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的 代理东谈主出具的托福东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授符 正当律法则、《基金合同》和会议文书的划定，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上， 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书 本基金亦可遴荐其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相阿谀的方式召 开基金份额持有东谈主大会，会议模范比照现场开会和通信方式开会的模范进行。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定远离《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会磋商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定模范确定 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；淌若基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持 有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和商量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以 十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调整基金运作方式、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分 决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲授，不然提交 得当会议文书中划定的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 得当会议文书划定的书面表决宗旨视为有用表决，表决宗旨迷糊不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面宗旨的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议着手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议着手 后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。淌若遴荐 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行成效的基金份额持有东谈主 大会的决议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有阻挡力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表 决条件等划定，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对 本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 三、基金合同的变更、远离与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书 自决议成效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行关系模范后，《基金合同》应当远离： 基金托管东谈主相接的； 的因素致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对科罚有筹谋进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有从事证券关系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产算帐小组联合剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 申诉出具法律宗旨书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告； 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金     更新招募表现书   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有筹谋，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉管制帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小 组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 四、争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经 友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国 际仲裁院届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾性 的并对各方当事东谈主具有阻挡力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统辖。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金          更新招募表现书             第二十二部分 基金托管契约的内容概要 一、基金托管契约当事东谈主    （一）基金管理东谈主（也可称资产管理东谈主）    称呼：海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    邮政编码：200120    法定代表东谈主：路颖    成马上间：2003 年 4 月 18 日    批准成立机关：中国证券监督管理委员会    批准成立文号：中国证监会证监基金字200348 号    组织体式：有限职责公司    注册本钱：3 亿元东谈主民币    存续期间：延续经营    经营边界：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。    （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）    称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东谈主：缪建民    成马上间：1987 年 4 月 8 日    基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号    组织体式：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金      更新招募表现书   存续期间：延续经营 二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法则的划定以及《基金合同》的约定，对基 金投资边界、投资比例、投资限定、关联方来往等进行监督。《基金合同》明确 约定基金投资证券弃取尺度的，基金管理东谈主应预先或依期向基金托管东谈主提供投资 品种池，以便基金托管东谈主对基金实践投资是否得当基金合同对于证券弃取尺度的 约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。   为更好地终了基金的投资标的，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的其 他债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、公开采行的次级债、央行单据、 中期单据、短期融资券等）、资产扶助证券、债券回购、银行进款、同行存单、 货币商场用具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须符 合中国证监会的关系划定）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适 当模范后，不错将其纳入投资边界。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80％。   基金的投资组合应恪守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10％； 完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限定；   （3）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不向上该证 券的 10％；完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限定；   （4）本基金投资于合并原始权益东谈主的万般资产扶助证券的比例，不得向上 基金资产净值的 10％； 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金     更新招募表现书   （5）本基金持有的全部资产扶助证券，其市值不得向上基金资产净值的   （6）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产扶助证券的比例，不得向上 该资产扶助证券范畴的 10％；   （7）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的万般资产扶助 证券，不得向上其万般资产扶助证券共计范畴的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶助证券。 基金持有资产扶助证券期间，淌若其信用品级下跌、不再得当投资尺度，应在评 级申诉发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （9）本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得向上基 金资产净值的 40%，插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （10）本基金资产总值不向上基金资产净值的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得向上本基金资产净 值的 15%。因证券商场波动、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使本基金 不得当该比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界 保持一致；   （13）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（8）、（11）、（12）项外，因证券商场波动、上市公司合并、标 的指数成份债券调整、标的指数成份债券流动性限定、基金范畴变动等基金管理 东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述划定投资比例的，基金管理东谈主应当在 定的，从其划定。   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资； 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱过火他不朴直的证券来往行径；   （7）法律、行政法则或者中国证监会划定退却的其他行径。 实践驾驭东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来往的，应当得当基金的投资标的和投资策略，恪守 持有东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 商场平允合理价钱履行。关系来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 规给予线路。要紧关联来往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上 的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当得当 基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同成效之日起着手。 例限定进行变更的，本基金可在履行适当模范后相应调整退却行动和投资比例限 制划定。《基金法》过火他关联法律法则或监管部门取消上述限定的，履行适当 模范后，基金不受上述限定。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主弃取进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金管理东谈主应根据法 律法则的划定及《基金合同》的约定，确定得当条件的整个进款银行的名单，并 实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的来往敌手是否 得当关联划定进行监督。对于不得当划定的银行进款，基金托管东谈主不错断绝履行， 并文书基金管理东谈主。   本基金投资银行进款应得当如下划定： 但投资于有进款期限，根据契约可提前支取的银行进款不受上述比例限定；本基 金投资于具有基金托管东谈主经验的合并交易银行的银行进款、同行存单占基金资产 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书 净值的比例共计不得向上 20%，投资于不具有基金托管东谈主经验的合并交易银行的 银行进款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得向上 5%。   关联法律法则或监管部门制定或修改新的依期进款投资政策，基金管理东谈主履 行适当模范后，可相应调整投资组合限定的划定。 业务进程、岗亭职责、风险驾驭循序和监察稽核轨制，切实驻扎关联风险。基金 托管东谈主负责对本基金银行依期进款业务的监督与核查，审查、复核关系契约、账 户贵寓、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东谈主负责驾驭信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付技艺等波及到进款银行弃取方面的风险。因弃取进款银行不 当变成基金财产损失的，由基金管理东谈主承担职责。   （2）基金管理东谈主负责驾驭流动性风险，并承担因驾驭不力而变成的损失。 流动性风险主要包括基金管理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而 进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款弗成舒适基金日常结算业务的 风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金管理东谈主须加强里面风险驾驭轨制的开采。如因基金管理东谈主职工职 务行动导致基金财产受到损失的，需由基金管理东谈主承担由此变成的损失。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基金 法》、《运作办法》等关联法律法则，以及国度关联账户管理、利率管理、支付 结算等的各项划定。   （三）基金投资银行进款契约的坚忍、账户开设与管理、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东谈主应与得当经验的进款银行总行或其授权分行坚忍《基金存 款业务总体调和契约》（以下简称《总体调和契约》），确定《进款契约书》的 花式范本。《总体调和契约》和《进款契约书》的花式范本由基金托管东谈主与基金 管理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据关系法则对《总体调和契约》和《进款契约书》的内 容进行复核，审查进款银行经验等。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书   （3）基金管理东谈主应在《进款契约书》中明确进款证实书或其他有用进款凭 证的办理方式、邮寄地址、商量东谈主和商量电话，以及进款证实书或其他有用凭证 在邮寄过程中遗失后，进款余额的阐发及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托付进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机 构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金管理东谈主应在《进款契约书》中划定，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款契约书》写明账户称呼和账 号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切职责。   （6）基金管理东谈主应在《进款契约书》中划定，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金管理东谈主应实时书面文书进款行，书面文书应加盖基 金托管东谈主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主 出具郑重书面阐发书。变更文书的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机 构和基金托管东谈主的指定商量东谈主变更，应实时加盖公章书面文书对方。   （7）基金管理东谈主应在《进款契约书》中划定，因依期进款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与进款银行 坚忍的《总体调和契约》、《进款契约书》等，以基金的口头在进款银行总行或 授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主防守和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东谈主应在《进款契约书》中划定，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或 其他有用进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐发或到期提 款的有用凭证，且对应每笔进款仅能开具唯独进款凭证。资金到账当日，由进款 银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话确 认收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东谈主指定商量东谈主； 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书 若进款银行分支机构代为防守进款凭证的，由进款银行分支机构指定管帐主管传 真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向进款银行提议补办苦求，基 金管理东谈主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 托付至基金托管东谈主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个作事日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计 利息。   基金管理东谈主应在《进款契约书》中划定，对于存期向上 3 个月的依期进款， 进款银行应于每季末后 5 个作事日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款 银行未寄送对账单变成的资金被挪用、盗取的职责由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行 公章寄送至基金托管东谈主指定商量东谈主。   （4）到期兑付   基金管理东谈主提前文书基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分 支机构指定的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话 商酌。进款到期前基金管理东谈主与进款银行阐发进款凭证收到并于到期日兑付进款 本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文书基金 管理东谈主与进款银行接洽进款到账时辰及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽结果 文书基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥进款本息确当日文书基金管理东谈主。   基金管理东谈主应在《进款契约书》中划定，进款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即文书基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出 具关系讲授文献后，与进款银行指定管帐主管电话阐发后，进款银行应在到期日 将进款本息划至指定的基金资金账户。淌若进款到期日为法定节沐日，进款银行 顺延至到期后第一个作事日支付，进款银行需按原契约约定利率和实践脱期天数 支付脱期利息。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书   淌若在进款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性管理的需 要等原因，基金管理东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与进款银行坚忍的《进款契约书》履行。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行进款投资时有违抗关联法律法则的划定 及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面体式文书基金管理东谈主在 10 个作事 日内纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未能在 10 个作事日内纠正 的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法行动， 应立即申诉中国证监会，同期文书基金管理东谈主在 10 个作事日内纠正或断绝结算， 若因基金管理东谈主拒不履行变成基金财产损失的，关系损失由基金管理东谈主承担，基 金托管东谈主不承担任何职责。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供得当法律法则及行业尺度的、经稳健弃取的、本基金适用的银行间债 券商场来往敌手名单并约定各来往敌手所适用的来往结算方式。基金管理东谈主有责 任确保实时将更新后的来往敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此变成的损失应 由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照来往敌手名单的边界在银行间债券市 场弃取来往敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场 来往敌手名单进行来往。在基金存续期间基金管理东谈主不错调整来往敌手名单，但 应将调整结果至少提前一个作事日书面文书基金托管东谈主。新名单确定时已与本次 剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照契约进行结算，但不得再发 生新的来往。如基金管理东谈主根据商场需要临时调整银行间债券来往敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东谈主表现根由，并在与来往敌手发生来往前 3 个来往日内 与基金托管东谈主协商科罚。   基金管理东谈主负责对来往敌手的资信驾驭，按银行间债券商场的来往司法进行 来往，并负责科罚因来往敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的来往 敌手在基金管理东谈主确定的时辰内仍未承担负约职责过火他关系法律职责的，基金 管理东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再向关系来往敌手追偿。基金托管东谈主 则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书 基金管理东谈主莫得按照预先约定的来往敌手进行来往时，基金托管东谈主应实时提醒基 金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇职责。   （五）本基金投资畅通受限证券，应盲从《对于基金投资非公开采行股票等 畅通受限证券关联问题的文书》等关联监管划定。 由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开采行股票、公开采行股票网下配 售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来往证券，不包括由于发布要紧音书 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券等畅通 受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开采行证券，且限于由中国证券登 记结算有限职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间商场算帐所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券来往所或宇宙银行间债券商场来往的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开采行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金为债券型基金，仅投资畅通受限证券中的债券部分。 金管理东谈主董事会批准的关联基金投资畅通受限证券的投资决策进程、风险驾驭制 度。上述贵寓应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例驾驭 情况。   基金管理东谈主应至少于初度履行投资指示之前两个作事日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵寓后两个作事日内，以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述贵寓。   基金管理东谈主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 采选积极有用的循序，在合理的时辰内有用科罚基金运作的流动性问题。如因基 金多数赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金管理东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担整个损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职责。 规要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付 的认购款、资金划付时辰等。基金管理东谈主应保证上述信息的确实、好意思满，并应至 少于拟履行投资指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托 管东谈主有弥散的时辰进行审核。   由于基金管理东谈主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，致使基金托管东谈主 无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职责。 东谈主投资畅通受限证券的行动。如发现基金管理东谈主违抗了《基金合同》、《托管协 议》以过火他关系法律法则的关联划定，应实时文书基金管理东谈主，并陈诉中国证 监会，同期采选合理循序保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主 的不法、非法以及违抗《基金合同》、《托管契约》的投资指示不予履行，独立 即文书基金管理东谈主纠正，基金管理东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得不履行 时，基金托管东谈主应向中国证监会申诉。   （六）基金管理东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，厚爱评估中期单据投 资业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应得当 法律法则及监管机构的关系划定。   （七）基金托管东谈主根据关联法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金 资产净值策画、基金份额净值策画、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 关系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管契约的划定，应实时以电话提醒或书面请示 等方式文书基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金管理东谈主收到文书后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书 面文书，基金管理东谈主应以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义 进行解释或举证，表现非法原因及纠正期限。在上述规依期限内，基金托管东谈主有 权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通 知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、                              《基金合同》 和本托管契约对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的请示， 基金管理东谈主应在划定时辰内答复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证； 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书 对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送 基金监督申诉的事项，基金管理东谈主应积极配合提供关悉数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来往模范也曾成效的指示违抗法律、 行政法则和其他关联划定，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金管理东谈主 实时纠正，由此变成的损失由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其文书义务后， 给予免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法行动，应实时申诉中国证监 会，同期文书基金管理东谈主限期纠正。 三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东谈主策画的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指 令办理算帐交收、关系信息线路和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未履行或无故蔓延履行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、托管契约过火他关联划定时，应实时以书面体式通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文书后应不才一作事日前实时查对 并以书面体式给基金管理东谈主发出回函，表现非法原因及纠正期限，并保证在划定 期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法则、基金合同和 本托管契约对基金业务履行核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面请示， 基金托管东谈主应在划定时辰内答复并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证； 基金托管东谈主应积极配合提供关系贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的好意思满性和 确实性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行动，应实时申诉中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。 四、基金财产的防守 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金    更新招募表现书   （一）基金财产防守的原则 整与孤立。 基金财产。未经基金管理东谈主的朴直指示，不得自走运用、刑事职责、分拨基金的任何 资产。不属于基金托管东谈主实践有用驾驭下的资产及什物证券等在基金托管东谈主防守 期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的职责。 确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基 金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主采选循序进行催收，基金管理东谈主应负责向关联当 事东谈主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由证券公司负责算帐交收的基金资产过火收益，由于该等 机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三方的诈骗、断然、过失或歇业等原 因给基金资产变成的损失等不承担职责。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理。召募期间网下债券认购召募的债券由登记机构给予冻结。 （含网下债券认购所召募的债券按基金合同约定的估值方法策画的价值）、基金 份额持有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》等关联划定的，在在法依期限内 内，基金管理东谈主应礼聘具有从事证券关系业务经验的管帐师事务所进行验资，出 具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名 方为有用。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书 划定办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 为“托管账户”），防守基金的银行进款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收 付。托管账户称呼应为“海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投 资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 关划定。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 的管理和运用由基金管理东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的 一级法东谈主算帐作事，基金管理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限职责公司的划定履行。 他投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，按关联划定开立、使用 并管理；若无关系划定，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的划定履行。   （五）债券托管账户的开设和管理 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间商场算帐所股份有限公司的关联划定，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基 金管理东谈主保证所提供的账户开户材料的确实性和有用性，且在关系贵寓变更后及 时将变更的贵寓提供给基金托管东谈主。 定，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照关联法律法则和本契约的约定协商后开立。 新账户按关联划定使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的防守   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的防守库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间商场算帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司或单据营业中心的代防守库，什物 防守凭证由基金托管东谈主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机 构实践有用驾驭的有价凭证不承担防守职责。   （八）与基金财产关联的要紧合同的防守   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件分散由基 金管理东谈主、基金托管东谈主防守。除本契约另有划定外，基金管理东谈主代表基金签署的 与基金财产关联的要紧合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正 本的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主， 并在三十个作事日内将原来投递基金托管东谈主处。因基金管理东谈主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金管理东谈主负责。要紧合同的保 管期限为基金合同远离后不少于 15 年。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金管理东谈主向基金托管 东谈主提供的合同传真件与基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金    更新招募表现书 五、基金资产净值策画与管帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额，基金份额 净值的策画，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。基金管理东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有划定的，从其划定。   基金管理东谈主每个作事日策画基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复 核，按划定公告。   基金管理东谈主每作事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净 值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按划定对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一问候见的， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的策画结果对外给予公布。 六、基金份额持有东谈主名册的登记与防守   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼、证件号码和持有的 基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和保 管，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分散防守基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善防守，则按关系法律法则承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金管理东谈主应将关联贵寓 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的确实性、准确性和好意思满 性。基金管理东谈主和托管东谈主不得将所防守的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务 除外的其他用途，并应盲从秘密义务。 七、争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，如经友好 协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书 裁院届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对 各方当事东谈主均有阻挡力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接 针织、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管契约划定的义务，防御基金份额持有 东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统辖。 八、基金托管契约的变更、远离与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更模范   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的划定有任何突破。基金托管契约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管契约远离的情形   （三）基金财产的算帐   基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金    更新招募表现书           第二十三部分 对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、发售代理机构以及申购赎回 代理券商提供。本基金管理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权增 加或变更服务样式。主要服务内容如下：   （一）投资者淌若念念查询基金净值、关系公告、基金居品与服务等信息，请 拨打本基金管理东谈主宇宙联合客户服务电话（40088-40099）或登录本基金管理东谈主 网站（www.hftfund.com）进行参谋、查询。   （二）投诉受理   投资者不错拨打海富通基金管理有限公司客户服务中心电话或致函，投诉销 售机构的东谈主员和服务。   （三）如本招募表现书存在职何您/贵机构无法领会的内容，请通过上述方 式商量基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面领会了本招募表现书。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书               第二十四部分 其他线路事项 一、基金登记机构 （一）托福与更换模范   基金管理东谈主托福中国证监会认定的机构办理本基金的登记业务。基金管理东谈主 托福上述机构办理登记业务，应与其坚忍托福代理契约，以明确基金管理东谈主与其 在投资者基金账户管理、基金份额登记过户、基金算帐和交收、建立并防守基金 份额持有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金投资者和基金份额持有东谈主的合 法权益。   登记机构的更换模范：   （1）提名：由基金管理东谈主提名。   （2）备案：新任登记机构报中国证监会审查经验并备案后，原任登记机构 方可退任。   （3）公告：基金登记机构更换，由基金管理东谈主在更换前 30 个作事日在指定 媒介上公告。   （4）嘱咐：原基金登记机构应作念出处理基金登记事务的申诉，并与新任基 金登记机构完成业务移交手续，向新任基金登记机构提交好意思满的书面材料和电子 数据；新任基金登记机构与基金管理东谈主查对全部基金份额持有东谈主账户贵寓，确保 准确无误；在业务移交后，原基金登记机构仍有义务保留本基金郑重移交日之前 的登记业务的全部贵寓和电子数据一年，并有义务在该期限内协助新任基金登记 机构处理关联问题，保障基金份额持有东谈主的正当权益；如因原基金登记机构业务 移交产生的问题，原基金登记机构仍有协助科罚之义务。 （二）基金管理东谈主当前托福中国证券登记结算有限职责公司办理本基金的登记 业务。 （三） 基金登记机构概况   基金登记机构：中国证券登记结算有限职责公司   法定代表东谈主：于文强 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书   注册本钱：200 亿元   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   组织体式：有限职责公司   营业期限：永久   中国证券登记结算有限职责公司是经国务院同意、中国证券监督管理委员会 批准，在国度工商行政管理局注册登记的中国唯独的证券登记结算机构。由上海 证券来往所、深圳证券来往所共同出资组建，公司设在北京。   中国证券监督管理委员会是公司主管部门，公司业务接受中国证券监督管理 委员会的监管。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书           第二十五部分 招募表现书存放及查阅方式    基金招募表现书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，在 办公时辰内可供免费查阅。投资东谈主也不错径直登录基金管理东谈主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金   更新招募表现书                第二十六部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场所，在办公时辰可供免费查阅。   一、中国证监会准予海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投 资基金召募注册的文献   二、《海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金基金合 同》   三、《海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券投资基金托管协 议》   四、基金管理东谈主业务经验批件、营业派司   五、基金托管东谈主业务经验批件、营业派司   六、对于苦求召募注册海富通上证 5 年期地方政府债来往型绽放式指数证券 投资基金之法律宗旨书   七、注册登记契约   八、中国证监会要求的其他文献   查阅方式：投资东谈主可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。

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